A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
A.15个
B.5个
C.7个
D.10个
A.内部审计机构对内部控制的监督无效
B.财务不相容岗位未实行有效分离,且不存在相应的补偿性控制
C.审计委员会议事规则不明确
D.虽有补偿性控制,关键业务领域不相容岗位未实现有效分离
关于信息系统岗位人员的安全管理的描述,不正确的是:()。
A.对安全管理员、系统管理员、重要业务操作人员等关键岗位进行统一管理
B.紧急情况下,关键岗位人员可独自处理重要事务或操作
C.人员离岗后,应立即中止其所有访问权限
D.业务开发人员和系统维护人员不能兼任安全管理员
● 在组建项目团队时,人力资源要满足项目要求。以下说法,(48)是不妥当的。
(48)
A.对关键岗位要有技能标准,人员达标后方可聘用
B.与技能标准有差距的员工进行培训,合格后可聘用
C.只要项目经理对团队成员认可就可以
D.在组建团队时要考虑能力、经验、兴趣、成本等人员因素
A.对关键岗位要有技能标准,人员达标后方可聘用
B.与技能标准有差距的员工进行培训,合格后可聘用
C.只要项目经理对团队成员认可就可以
D.在组建团队时要考虑能力、经验、兴趣、成本等人员因素
A.高风险客户临柜办理业务
B.主要反洗钱内控制度修订
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更