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[单选题]

风险管理与合规管理的原则是()。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.适时有效原则

D.生存原则

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第1题
我行应培育并推行()的风险文化,形成与自身业务相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。

A.谨慎

B.完善

C.稳健

D.合规

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第2题
债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制。()
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第3题
负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第4题
《中央企业合规管理指引(试行)》规定:中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理:()。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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第5题
()既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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第6题
()是商业银行管理操作风险的基础。

A.加强公司治理建设

B.加强合规文化建设

C.加强内部控制建设

D.加强信息系统建设

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第7题
各部门、分支机构因工作需要,确需开通办公电脑网上交易股票或者其他具有股权性质的证券功能的,应提出申请,经审核批准后,由()为其开通该功能,并报()备案。

A.电脑经理、部门合规岗

B.电脑经理、部门负责人

C.信息技术部、合规法务部

D.信息技术部、风险管理部

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第8题
下列属于信贷业务岗的职责有:()。

A.对借款人申请信贷业务的合法性、安全性、盈利性进行调查

B.审查借款人、借款用途的合规性

C.贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理

D.督促借款人按合同约定使用贷款,按时足额归还贷款本息,并负责催收风险贷款

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第9题
个人诚信管理坚持()的原则,做到依规办事、事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规。

A.公开

B.公平

C.公正

D.教育与惩处相结合

E.问责与奖励相结合

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第10题
经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策,签约活利丰(或同利丰)前应进行客户身份识别()
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第11题
在美国文化管理中,X理论的中心原则是:()。

A.强调个人与组织目标的一体化

B.促使职工进行自我管理

C.强调人的主观能动性

D.通过行使职权实现指导和控制

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