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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列行为不符合银行间本币市场交易员职业操守的是:()

A.具备胜任岗位的基本能力与素质,敬业勤业,不断提高履职能力与专业水平

B.从事赌博等可能影响职业判断和职业表现的行为

C.熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

D.秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

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第1题
银行间本币市场交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令。()
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第2题
因业务需要,银行间本币市场交易员可同时兼任交易岗位和结算岗位。()
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第3题
银行间本币市场交易成员可指派未取得交易员资格的人员开展银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第4题
银行间本币市场交易员不得通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送。()
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第5题
银行间本币市场交易员应当警惕不当或过度的娱乐活动、招待和礼品,在某些场合无法拒绝的,应主动向所服务机构报告。()
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第6题
甲银行间代客交易员小李,为取得较高的佣金收入,极力向客户推荐一款高收益产品,而为对其风险进行有效提示,此行为违反了:()

A.代客交易员应根据客户委托,自觉维护客户利益

B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则,尽力向客户提供最优报价

C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托,采取必要措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的服务责任

D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求,并以有效的方式对客户进行风险提示,明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系,不得误导客户

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第7题
银行间市场交易人员以下行为属于欺诈性的行为的是:()

A.发布明显不合理或虚假的报价

B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息

C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险

D.其他误导和欺诈其他市场参与者的行为

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第8题
交易商协会对银行间债券市场交易相关行为进行日常监测监督,监测监督内容包括:()

A.交易价格异常

B.交易量异常

C.关联方交易

D.其他给市场带来较大影响的交易情况

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第9题
欺诈行为在历史上造成最大的损失发生在巴林银行(一家英国银行)新加坡办事处的证券交易行为上。该办事处的交易员建立了一个完全自控的账户,隐藏了14亿美元的亏损。当巴林银行的内部审计师意识到交易员一方面控制着交易..

欺诈行为在历史上造成最大的损失发生在巴林银行(一家英国银行)新加坡办事处的证券交易行为上。该办事处的交易员建立了一个完全自控的账户,隐藏了14亿美元的亏损。当巴林银行的内部审计师意识到交易员一方面控制着交易行为而另一方面又控制着交易记录后,管理层仍然没有采取任何行动。结果是一个交易员在一个遥远的办公室内把一家国际性著名银行搞垮。 请分析:巴林银行的内部控制制度在设置上存在哪些缺陷使得欺诈行为有可能发生,而且欺诈金额又是如此之大?

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第10题
《中华人民共和国特种设备安全法》规定,负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行监督检查职责时,可以行使下列职权:()

A.对流入市场的达到报废条件或者已经报废的特种设备实施查封、扣押

B.进进入现场进行检查,向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况

C.根据举报或者取得的涉嫌违法证据,查阅、复制特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料

D.对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押

E.对违反本法规定的行为作出行政处罚决定

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第11题
无论是用直接标价市场的牌价,还是用间接标价市场的牌价,外汇市场所在国家的货币均视为本币,另一
个视为外币。

A.正确

B.错误

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