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[判断题]

对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()

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第1题
签约“活利丰”(或“同利丰”)前应进行客户身份识别,柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
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第2题
为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第3题
放款提交时,系统自动核查制裁名单,当系统提示“借款人为CCS禁止类客户,禁止放款”,由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查,选择拒绝交易或继续交易()
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第4题
阅读下列说明和图,回答问题1至问题3,将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】某家电销售电子商务公司

阅读下列说明和图,回答问题1至问题3,将解答填入答题纸的对应栏内。

【说明】

某家电销售电子商务公司拟开发一套信息管理系统,以方便对公司的员工、家电销售、家电厂商和客户等进行管理。

【需求分析】

(1)系统需要维护电子商务公司的员工信息、客户信息、家电信息和家电厂商信息等。员工信息主要包括:工号、姓名、性别、岗位、身份证号、电话、住址,其中岗位包括部门经理和客服等。客户信息主要包括:客户ID、姓名、身份证号、电话、住址、账户余额。家电信息主要包括:家电条码、家电名称、价格、出厂日期、所属厂商。家电厂商信息包括:厂商ID、厂商名称、电话、法人代表信息、厂址。

(2)电子商务公司根据销售情况,由部门经理向家电厂商订购各类家电。每个家电厂商只能由一名部门经理负责。

(3)客户通过浏览电子商务公司网站查询家电信息,与客服沟通获得优惠后,在线购买。

【概念模型设计】

根据需求阶段收集的信息,设计的实体联系图(不完整)如图1-1所示。

【逻辑结构设计】

根据概念模型设计阶段完成的实体联系图,得出如下关系模式〔不完整):

客户(客户ID、姓名、身份证号、电话、住址、账户余额)

员工(工号、姓名、性别、岗位、身份证号、电话、住址)

家电(家电条码、家电名称、价格、出厂日期、 (1) )

家电厂商(厂商ID、厂商名称、电话、法人代表信息、厂址、 (2) )

购买(订购单号、 (3) 、金额)

【问题1】(6分)

补充图1-1中的联系和联系的类型。

【问题2】(6分)

根据图1-1,将逻辑结构设计阶段生成的关系模式中的空(1)~(3)补充完整。 用下划线指出“家电”、“家电厂商”和“购买”关系模式的主键。

【问题3】(3分)

电子商务公司的主营业务是销售各类家电,对账户有余额的客户,还可以联合第二方基金公司提供理财服务,为此设立客户经理岗位。客户通过电子商务公司的客户经理和基金公司的基金经理进行理财。每名客户只有一名客户经理和一名基金经理负责,客户经理和基金经理均可负责多名客户。请根据该要求,对图1-1进行修改,画出修改后的实体间联系和联系的类型。

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第5题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第6题
以下对于“黑天鹅”事件和“灰犀牛”事件的说法哪些是正确的?()

A.“黑天鹅”事件指小概率高风险事件

B.“黑天鹅”事件指大概率高风险事件

C.“灰犀牛”事件指小概率高风险事件

D.“灰犀牛”事件指大概率高风险事件

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第7题
定期一本通子账户销户客户有效身份证件一般须提供,但子账户现金或转账销户本息合计小于大额标准的,到期日销户时可以不提供()
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第8题
系统将判断客户卡状态、存金通账户状态是否正常,异常状态不允许销户()
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第9题
存金通2号销户解约,客户可以在其借记卡开卡行所属的二级分行辖内的任一网点办理解约()
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第10题
客户经理可在新一代中“客户关系管理”系统的“我的客户”选项查询客户经理名下任意客户在我行每月或累计的结算笔数与结算金额。()
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第11题
管户权客户经理可以查看客户全部额度台账,业务权客户经理只能查看所经办业务的额度台账。()
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