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[判断题]

从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。()

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第1题
关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动

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第2题
投资银行为()的一个业务。

A.证券公司

B.银行

C.基金公司

D.理财咨询公司

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第3题
关于非公开募集基金,下列说法错误的是()。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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第4题
网点理财经理、私行客户经理、投资顾问等除获得中国证券投资基金业协会认定的公募基金从业资格外,还需获得()资格,方可向客户推介基金产品

A.总行个人投资产品一级销售资格

B.总行个人投资产品二级销售资格

C.总行个人投资产品三级销售资格

D.不需要获得其他资格

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第5题
分支机构新媒体管理中哪些不属于禁止行为()

A.工作人员未经备案私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论

B.工作人员以个人名义认证、建设、运行互联网公众账号开展业务活动

C.歪曲解读经济数据,恶意唱空金融市场

D.伪造、夸大个人身份,冒用监管或其他机构工作人员或专家学者名义从事活动,对外介绍中夸大自身工作职务

E.发布产品公示信息、业务宣传推介信息、投教内容、重要事项、市场动态信息和用户服务信息等

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第6题
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节是()。

A.确立合格投资者制度

B.公开宣传推介

C.规范基金合同必备条款

D.强化违反监管规定的法律责任

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第7题
下列哪一行为不属于《反商业贿赂政策》中常见的商业贿赂行为()。

A.从业人员私自代客户投资理财,向客户宣传推介非本机构销售的理财产品

B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益

C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益

D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中,非法收受、给予财物或其他利益

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第8题
中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》各金融机构和支付机构不得承保与比特币相关的()务或将比特币纳入保险责任范围。

A.理财业务

B.保险业务

C.基金业务

D.投资业务

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第9题
对本行政区域内的下列哪些行为,涉嫌非法集资的,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定?()

A.违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息

B.在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金

C.以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金

D.设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金

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第10题
根据《领导干部报告个人有关事项》的要求,下列财产事项中属于领导干部应当报告的有()。

A.本人从事讲学、写作、咨询、审稿、书画等劳务所得

B.配偶、子女为所有权人或共有人的房产情况

C.全部子女投资或者以其他方式持有股票、基金、投资型保险等的情况

D.子女配偶经商办企业情况

E.全部子女在国(境)外的存款和投资情况

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第11题
关于资产管理行业的现状,以下表述错误的是()。

A.各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理的现状

B.传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司

C.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

D.随着我国居民个人财富的不断积累,投资者对理财的需求不断上升

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