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[单选题]

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()个工作日内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在延长时限内作出答复。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第1题
法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作()

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第2题
付款人对向其提示承兑的汇票,应当自收到提示承兑的汇票之()承兑或者拒绝承兑。

A.3日内

B.5日内

C.7日内

D.10日内

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第3题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第4题
金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告___

A.反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第5题
金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻地国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部。金融机构总部收到报告后,应采取下列那些措施()。

A.应当及时报告总部所在地公安机关和国家安全机关

B.同时抄报总部所在地政府金融办

C.应当及时报告总部所在地人民法院和国家安全机关

D.同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构

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第6题
银行、金融机构向金融消费者说明重要内容或披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于()年。

A.3年

B.5年

C.1年

D.2年

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第7题
()是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。

A.反洗钱监管评级

B.反洗钱机构分类

C.反洗钱机构考评

D.反洗钱分类评级

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第8题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第9题
金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解()洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

A.反洗钱监管政策

B.反洗钱内控要求

C.反洗钱新方法

D.反洗钱新技术

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第10题
监管机构开展反洗钱调查时,调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
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第11题
《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)的基本原则包括()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用

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