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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式()。

A.参加或列席会议

B.调阅复制文件、资料、记录和档案

C.现场检查,问询面谈,问卷调查

D.要求说明情况

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第1题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第2题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第3题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第4题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和()。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

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第5题
外汇管理规定要求,银行应当遵循“了解你的客户”原则,切实履行贸易融资真实性、合规性审查职责,积极支持实体经济真实贸易融资需求,防止企业虚构贸易背景套取银行融资。()
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第6题
下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容?()

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第7题
洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构?()

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第8题
以下属于党委主要负责人在推进法治建设中应当履行的职责有()。

A.充分发挥党委在推进本地区法治建设中的领导核心作用,定期听取有关工作汇报,及时研究解决有关重大问题

B.坚持全面从严治党、依规治党,加强党内法规制度建设,提高党内法规制度执行力

C.严格依法依规决策,落实党委法律顾问制度、公职律师制度,加强对党委文件、重大决策的合法合规性审查

D.深入推进法治宣传教育,推动全社会形成浓厚法治氛围

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第9题
《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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第10题
下列哪些不属于基于流量的行为分析,可以使用的特征:()

A.多维度检测(源目IP分布、访问频度、协议类型等)

B.合规协议的检测

C.基于黑域名黑IP检测

D.流量是否通过手持终端设备发送

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第11题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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