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[判断题]

受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时,应同时识别受益所有人身份,确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。()
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第2题
以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人()?

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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第3题
分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作,应按照()的原则进行操作。

A.合理了解-如实登记-有效核实-持续关注

B.合理了解-如实登记-有效核实-必要关注

C.合理了解-有效核实-如实登记-持续关注

D.合理了解-有效核实-如实登记-必要关注

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第4题
国家行政机关、司法机关、参照公务员法管理的事业单位的受益所有人无须识别()
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第5题
2021年新开账户的对公客户,需识别受益所有人但核心系统受益所有人信息为空,则在开户后()个工作日系统将自动采取暂停非柜面管控。()

A.3

B.20

C.30

D.40

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第6题
以下哪些情形需要强化识别客户的受益所有人()?

A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人

B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂

C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

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第7题
公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人。

A.15%

B.25%

C.10%

D.5%以上

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第8题
非自然人客户受益所有人的识别渠道包括:非自然人客户提供的已在工商部门备案或核准的公司章
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第9题
下列哪些是属于我司客户身份信息采集的要素?()

A.个人客户有效身份证明文件的种类、号码、有效期限

B.个人客户出生地

C.个人客户工作单位

D.机构客户的受益所有人的具体职务

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第10题
同业业务应当按照“实质重于形式”的原则,委托行和代理行根据权利义务关系的实质进行会计核算。()
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第11题
债券市场参与者应按照实质重于形式的原则,根据有关规定签订交易合同及相关主协议。()
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