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[多选题]
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报
A.证券
B.公募基金
C.私募基金
D.货币市场基金
E.未上市公司股权投资
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A.证券
B.公募基金
C.私募基金
D.货币市场基金
E.未上市公司股权投资
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.p>A.上市公司董事
B.p>B.上市公司监事
C.p>C.上市公司高级管理人员
D.p>D.持有上市公司股份5%以上的股东
A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
A.交易所
B.机构投资者
C.证券业协会
D.证监会
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.熟悉与征信业务相关的法律法规
B.具有履行职责所需的征信业经验和管理能力
C.最近3年无重大违法违规记录
D.取得国务院征信业监督管理部门核准的任职资格
A.熟悉与征信业务相关的法律法规
B.具有履行职责所需的征信业从业经验和管理能力;C、最近3年无重大违法违规记录
C.合并或者分立
D.变更注册资本
E.变更出资额占公司资本总额5%以上或者持股占公司股份5%以上的股东