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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,但如果客户对产品感兴趣主动来询问,我们应该引导客户做好风险测评,使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
理财顾问向投资者提供投资顾问服务产品时,禁止进行下列行为?()

A.向不符合准入要求的投资者提供投资顾问服务产品

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的投资顾问服务产品

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的投资顾问服务产品

E.向风险承受能力最低类别的投资者提供风险等级高于低风险等级的投资顾问服务产品

F.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

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第2题
关于非公开募集基金,下列说法错误的是()。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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第3题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第5题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第6题
公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护,履行全部适当性管理义务。()
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第7题
物业经营管理和传统的物业管理的关系,表述不正确的有()。

A.物业经营管理活动不包括对物业本身的维修、养护、管理

B.传统物业管理强调为业主提供价值管理服务

C.物业经营管理强调满足业主物业投资收益、为企业发展战略及主营业务发展目标的需求

D.写字楼、零售商业等收益性物业完全可以通过物业经营管理活动,像企业那样为业主或投资者创造利润和回报

E.物业保值、增值要求物业管理从传统的物业运行管理服务向策略性的物业资产价值管理方向拓展

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第8题
某私募基金于2017年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。

A.2037年10月27日

B.2032年10月27日

C.2027年10月27日

D.2022年10月27日

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第9题
投资者在选择永续债的时候承担的风险要()普通债券。

A.低于

B.等于

C.高于

D.不确定

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第10题
各级机构不得允许()向我行客户推介销售资产管理计划。

A.我行人员

B.理财经理

C.大堂经理

D.非我行人员

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第11题
下列关于进口废物管理的说法,不正确的是()。 A.向海关申报允许进口的废物,应主动向海

下列关于进口废物管理的说法,不正确的是()。

A.向海关申报允许进口的废物,应主动向海关提交废物进口许可证,入境货物通关单及其他有关单据

B.对未列入《限制进口类可用做原料的废物目录》的废物一律不得进口

C.存人保税仓库的废物必须取得有效废物进口许可证

D.废物进口许可证实行“一批一证”管理

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