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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规文化是银行在（）的经营过程中，内部员工坚持依法合规的价值观，（）遵守内外部规章制度，形成的（）合规意识与职业行为的总和

A.持续、主动、集体

B.长期、自觉、集体

C.长期、主动、全员

D.持续、自觉、全员

答案

B、长期、自觉、集体

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第1题

外汇业务展业原则中，“尽职审查”是指银行在（）,采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性

A.与客户建立初始业务关系时

B.在客户离柜后

C.在客户存续期间

D.在业务关系存续中

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第2题

银行在经营过程中，面临越来越多的竞争对手，除了同业竞争对手、行业之间竞争对手外，还有（)。

A.证券公司的竞争

B.基金公司的竞争

C.保险公司的竞争

D.金融行业外部竞争对手

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第3题

()是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的思想观念、价值标准、道德规范和行为方式。

A.职业道德

B.合规文化

C.价值观念

D.思想道德

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第4题

以下是银行防范和控制法律风险的治本之策的是()。

A.完善危机管理制度

B.树立健康的法律合规文化

C.决策中法律风险的防控

D.经营中法律风险的防控

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第5题

加强合规文化建设，将合规文化渗透到业务经营的全过程，使合规经营理念真正内化于心、外化于行，逐渐形成“__、__、__”的合规环境，为全行各项业务稳健发展营造良好的合规文化氛围（）

A.不可违

B.不敢违

C.不能违

D.不想违

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第6题

银保渠道业务人员应承担合作渠道的辅导和培训责任，培训的内容包括不限于法律法规、职业道德、业务知识和销售行为规范等，特别是合规经营的培训，防止销售人员销售误导，不得出现未尽对合作机构的培训、支持等义务，导致合作机构或代销人员出现违法违规行为，侵害公司利益的行为（）

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第7题

以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）

A．公司内部要有清晰的责任制和问责制

B．公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C．董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D．合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

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第8题

银行应建立科学的考核激励机制，按照《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发[2012]34号文印发）的要求，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显低于其他类指标，将承兑费率与垫款率等票据业务经营效益指标与风险管理类指标纳入考核，确保票据业务规模快速增长。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第10题

农发行在经营过程中要遵循的基本原则除了盈利性、流动性，还有哪个特性()。

A.稳定性

B.合规性

C.安全性

D.合理性

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第11题

私募基金管理人内部控制是指（）。

A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

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