题目内容
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[多选题]
一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账户，用于支付存入的现金和国际电汇。该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动？（)
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
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A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约
B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
C.合规专员所在国的隐私和数据保护法
D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A.客户入职平台将使用
B.国反洗钱条例的范围
C.由银行服务的客户类型
D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
A.提交可疑交易报告
B.采访了主管的可疑活动
C.通知银行董事会
D.向组织外部法律顾问报告可疑活动
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
A.电话和因特网发起的电汇请求
B.超过以前年度的每月的电汇处理总数
C.最近存款活动的记录
D.是否通过代理银行办理电汇
如下：一、业务需求；二、用户需求；三、应用需求；四、计算机需求；五、网络需求六、使用方式需求；七、建设周期；八、经费预算。关于该报告的评价，恰当的是（26） .
（26）
A. 估计的通信量
B. 计算机的性能
C. 经费预算
D. 应用系统的运行平台
（25）
A. 使用方式需求应合并到业务需求 或用户需求中
B. 应用需求应合并到业务需求中
C 经费预算部分应删除
D. 是一个比较好的报告无需调整
A.所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准，不包括负责的私人银行业者
B.负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露
C.为了限制对敏感信息的散播，对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成
D.当VIP客户使用编号账户，从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字
E.当一个账户在一个人的名下时，负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己
A.通知信息技术经理删除这些交易
B.如果这些交易的数量少于总数的1%，就忽略这个问题
C.分析和调查这些交易
D.通知管理层需要对受影响的应用程序进行更正
A.被处理员工对复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起在规定时间内向上级机构内控合规部门申请复核
B.由总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请
C.被处理员工对上级机构内控合规部门作出的复核决定仍不服的，可以申诉至总行内控合规部
D.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，被处理员工仍不服的，原则上不再受理申诉
