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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

运营内控副行长/经理应对全体员工的办公终端安装办公终端保密防护系统情况,以及互联网终端存储信息情况进行检查,确保互联网终端每周至少关机或重启()次

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题
运营内控副行长/经理需严格审查客户是否属于()情形

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.较高风险

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第2题
运营内控副行长/经理()安排一次智能柜台(现金版)清机(含跟随清机),本机构全部智能柜台现金进行账实核查

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季

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第3题
运营内控副行长/经理负责()至少现场跟随本机构清机人员对ATM设备清机一次;()至少进行一次吞没卡账实核查,确保本机构保管吞没卡无丢失、保管不当等情况发生

A.每周,每日

B.每月,每周

C.每周,每周

D.每月,每月

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第4题
对于单位有批量开户需求的,应由网点()对批量开户单位情况(包括办公地点、人员数量等)进行上门核实,根据核实情况出具书面说明并签章确认

A.双人

B.运营内控经理

C.内控副职

D.网点负责人

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第5题
营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号,并及时在重要物品保管使用登记簿或电子登记薄上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素,启用时须与使用柜员办理交接手续。()
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第6题
现金尾箱日终锁箱必须使用卡封柜员锁,由()与授权柜员或运营经理共同上锁,并在卡封条上签章。

A.当班柜员

B.第二天接班柜员

C.支行行长

D.理财经理

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第7题
公司内部控制实行主体涉及()。

A.全体员工

B.监事会

C.经理层

D.董事会

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第8题
()是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的,皆在实现控制目标的过程。

A.内部控制

B.不相容职务分离控制

C.内部会计控制

D.内部管理控制

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第9题
以下说法错误的是 ()

A.设计一套完善的内控制度可以完全确保银行不被洗钱分子利用

B.反洗钱内部控制应当与银行的日常经营管理相结合

C.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任

D.银行的反洗钱内部控制过程是不断发展的, 是一个发现问题、 解决问题到发现新问题、解决新问题的循环往复的过程

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第10题
柜员手工开立的罚款收据及处罚决定书应交()审核无误,并由其在罚款收据银行留存联签章确认后,再将客户联交给客户。
柜员手工开立的罚款收据及处罚决定书应交()审核无误,并由其在罚款收据银行留存联签章确认后,再将客户联交给客户。

A.柜台其他员工

B.后台授权柜员

C.运营经理

D.经办人本人

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第11题
运营内控主管评价,主要反映运营内控主管的风险识别能力、风险控制质量、流程管理质量、问题整改落实及人员素质教育等。()
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