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更多“风险的事中管理过程中，母基金管理人可以基于已完成的资产配置和…”相关的问题
第1题
基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（)等信息披露违法行为。
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
第2题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
以下关于开放型基金和封闭型基金比较说法错误的是()。
A.封闭型基金的风险较大，开放型基金的风险较小；
B.开放型基金一般将资金用于短线投资，封闭型基金则可以将资金都用于长线投资；
C.封闭型投资基金在基金规定的期限内可以赎回资金，开放型基金不能赎回资金
D.开放型投资基金和封闭型投资基金是可以相互转化的
第4题
以下关于操作风险管理，说法正确的有()
以下关于操作风险管理，说法正确的有（)
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A.控制评价是指根据一定标准对现有控制活动的质量和执行程度进行评价并确定控制效果等级的过程
B.关键风险指标是进行操作风险监测的重要工具，成因类的关键风险指标都是先导指标，结果类的关键风险指标都是滞后指标
C.事中指标主要用于风险事件发生过程中实时跟踪事件进展。在IT风险方面，事中指标往往很有效用
D.损失分布法中，损失分布由两个因子决定：损失事件发生的频率和发生事件后损失的严重程度
第5题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第8题
● 以下关于风险管理的叙述中，不正确的是（19）。 A.仅根据风险产生的后果来对风险排优先级 B.
可以通过改变系统性能或功能需求来避免某些风险 C.不可能去除所有风险，但可以通过采取行动来降低或者减轻风险 D.在项目开发过程中，需要定期地评估和管理风险
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第10题
●以下关于风险管理的叙述中，不正确的是（19) 。 （19)A．仅根据风险产生的后果来对风险排优先级 B．可
●以下关于风险管理的叙述中，不正确的是(19) 。
(19)
A．仅根据风险产生的后果来对风险排优先级
B．可以通过改变系统性能或功能需求来避免某些风险
C．不可能去除所有风险，但可以通过采取行动来降低或者减轻风险
D．在项目开发过程中，需要定期地评估和管理风险
第11题
关于风险管理的描述不正确的是（11)。A．风险管理（Risk management)包括风险识别、风险分析、风险评估
关于风险管理的描述不正确的是(11)。
A．风险管理(Risk management)包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制等内容
B．从风险管理的角度去看，计算机可能是绝对安全
C．可以通过建立基金来预防风险
D．风险转移是一种损失控制对策
