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[判断题]

根据《关于贯彻落实中国人民银行235号监管规定强化客户身份识别管理工作方案的通知》要求,在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。()

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第1题
根据《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》(安监总管三〔2010〕186号),国内首次采用的化工工艺,要通过()有关部门组织专家组进行安全论证。

A.市级应急部门

B.省级

C.企业组织

D.县级应急部门

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第2题
根据《国家安全监管总局关于加强精细化工反应安全风险评估工作的指导意见》(安监总管三〔2017〕1号)、《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》(安监总管三〔2010〕186号),涉及精细化工的建设项目,在编制可行性研究报告或项目建议书前,应按规定开展()。

A.反应安全风险评估

B.安全评价

C.重大危险源评估

D.HAZOP分析

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第3题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中规定,义务机构应在识别受益人的过程中,了解、收集并妥善保存()信息和资料。

A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程

B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程

C.个体工商户应提供经营者身份资料

D.独资企业应提供投资者身份资料

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第4题
涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章,简称“一法四令”,哪一项不是属于“一法四令”()

A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)

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第5题
助农通业务”是我行贯彻落实中国人民银行关于推广银行卡助农取款服务、全面推进深化农村支付服务环境建设等相关要求,践行“服务三农”、“普惠金融”的重要产品。()
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第6题
为切实贯彻落实《中国人民银行公安部关于开展联合整治银行卡违法犯罪专项行动的通知》文件精神,更好地组织开展专项活动必须:()。

A.高度重视,加强领导

B.加强管理,防范风险

C.建立快速反应机制

D.提高客户安全用卡意识

E.建立定期报告工作机制

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第7题
根据《黄金积存业务管理暂行办法》(银办发〔2018〕222号),()依法对黄金积存业务进行监督管理

A.国务院金融管理部门

B.中国银行业协会

C.中国人民银行

D.银保监

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第8题
关于危险化学品企业贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》的实施意见(安监总管三〔2010〕186号)中要求,新建大型和危险程度高的化工装置,必须在设计阶段进行仪表系统安全完整性等级评估,选用安全可靠的仪表、联锁控制系统,配备必要的有毒有害、可燃气体泄漏检测报警系统和火灾报警系统,提高装置安全可靠性。()
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第9题
根据《关于海上航行客船和500总吨以上货船安装船载自动识别系统AIS的通知》(海船检[2007]235号)要求,下列哪些表述是正确的?()

A.各船舶检验管理处负责辖区内船检机构AIS安装检验工作的管理和督促工作。

B.船检机构负责辖区内AIS安装检验工作的管理和督促工作。

C.船舶检验部门要严格把关,确保产品和安装满足规范要求。

D.船舶检验部门要主动和有关船公司沟通,根据船舶数量制定船舶的AIS安装计划,确保按要求将AIS安装上船。

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第10题
同业存放账户管理,应遵循外部监管规定有哪些,()。

A.《人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》(银发〔2012〕183号)

B.《关于规范商业银行同业业务治理的通知》(银监办发〔2014〕140号)

C.《关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》(银发〔2014〕178号)

D.《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》(银发〔2016〕126号)

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