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[多选题]

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。下列选项中正确的是()

A.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

B.股东所持公司股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

C.拟对上市公司进行业务重组

D.拟对上市公司进行重大资产重组

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第1题
科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()个完整会计年度内,不得减持首发前股份。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司控股股东、实际控制人的说法,错误的是()。

A.公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人,履行有关规定

B.控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务

C.控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益

D.控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益

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第3题
上市公司召开股东大会对股权激励计划进行投票表决时,应当在提供现场投票方式的同时,提供网络投票方式;激励对象含持股5%以上的主要股东或实际控制人,或前述人士的配偶及直系近亲属的,关联股东应当回避表决。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
独立董事应当对如下()事项向董事会或股东大会发表独立意见。
A、提名、任免董事

B、聘任或解聘高级管理人员

C、公司董事、高级管理人员的薪酬

D、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款

E、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项

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第5题
根据新《证券法》,证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人及董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之十以上股份的股东

C.发行人控股或者实际控制的公司

D.上市公司收购人

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第6题
签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。()
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第7题
法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作()

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第8题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司发行新股申请或者披露文件,或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,()应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺,暂停转让其拥有权益的股份。Ⅰ.上市公司控股股东、实际控制人Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员Ⅲ.重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第10题
上市公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,并配合上市公司做好信息披露工作,但不需告知上市公司已经发生或拟发生的重大事件。()
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第11题
根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》(2018年修订),下列关于主板上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法,正确的是()。

A.募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费

B.募集配套资金用于补充标的公司流动资金、偿还债务的比例不应超过募集配套资金总额的50%

C.上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资金募集

D.所募配套资金不能用于补充上市公司的流动资金

E.募集配套资金不能用于支付本次交易对价

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