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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将()法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.受政府控制的企事业单位

D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第1题
义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第2题
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第3题
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
义务机构在充分评估参照公务员法管理的事业单位的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。()
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第5题
自然人客户银行账户与其他银行账号发生款项划转,涉及非居民在境内开立的银行账户,义务机构应当按照规定标准,提供大额交易报告。()
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第6题
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第7题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。每个非自然人客户至少有一名受益所有人。()
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第8题
义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,但不得要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。()
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第9题
义务机构应当严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴,无法做出准确判断的,义务机构可暂缓受益所有人身份识别工作()
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第10题
各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求,深刻认识做好()受益所有人以及特定自然人客户身份识别,对于提升反洗钱工作具有重要意义

A.自然人客户

B.非自然人客户

C.机构

D.公司

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第11题
受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。()此题为判断题(对,错)。
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