在下列投资银行业务中,哪些行为不符合合规诚信原则()
A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
A.某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账
B.某企业购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣
C.某企业对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求,无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
A.未按规定将关封带交指定海关或者擅自开启关封的
B.未按规定到海关监管站办理海关关封和舱单确认手续的
C.向海关监管站交验的舱单不真实或者与实际载运的货物不符的
D.船舶同船混装进出口货物与非进出口货物的
A.报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内,没有正当理由,未按照规定持打印出的纸质报关单,备齐规定的随附单证,到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续,导致海关撤销报关单的
B.在海关签印放行后,因为报关员填制报关单不规范,报关单位向海关申请修改或者撤销报关单(因出口更换舱单除外),经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的
C.在海关签印放行后,海关发现因为报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以下;数量与实际不符,且有4位数以下差值,经海关确认不属伪报,但影响海关统计的
D.出借报关员证件、借用他人报关员证件或者涂改报关员证件的
A.主动投资于不动产、从事担保业务
B.对单一项目投资金额比例不设上限
C.在二级市场上以获取短期差价为目的买卖上市股票
D.以非自有资金或者贷款进行投资
A.《公司法》提升了公司章程的法律地位;
B.公司章程的新规定对公司对外融资、担保、投资等经营行为产生直接影响,进而影响银行业务经营管理;
C.公司的经营范围除了国家限制经营的项目外,由公司章程规定,提升了公司营业的自主权和灵活性;
D.公司章程的新规定不会放大公司的扩张风险。
A.报关员白接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10口内,没有正当理由,未按照规定持打印出的纸质报关单,备齐规定的随附单证,到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续,导致海关撤销报关单的
B.在海关签印放行后,因为报关员填制报关单不规范,报关单位向海关申请修改或者撤销报关单,经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的
C.在海关签印放行后,海关发现因为报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以下;数量与实际不符,且有四位数以下差值,经海关确认不属伪报,但影响海关统计的
D.在海关签印放行后,海关发现因报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以上;数量与实际不符,且有四位数以上差值,经海关确认不属伪报的
A.报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内,没有正当理由,未按照规定持打印出的纸质报关单,备齐规定的随附单证,到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续,导致海关撤销报关单的
B.在海关签印放行后,因为报关员填制报关单不规范,报关单位向海关申请修改或者撤销报关单,经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的
C.在海关签印放行后,海关发现因报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以上;数量与实际不符,且有四位数以上差值,经海关确认不属伪报的
D.在海关签印放行后,海关发现因为报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以下;数量与实际不符,且有四位数以下差值,经海关确认不属伪报的,但影响海关统计的
A.报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内,没有正当理由,未按照规定持打印出的纸质报关单,备齐规定的随附单证,到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续,导致海关撤销报关单的;
B.在海关签印放行后,因为报关员填制报关单不规范,报关单位向海关申请修改或者撤销报关单,经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的;
C.在海关签印放行后,海关发现因为报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以下;数量与实际不符,且有四位数以下差值,经海关确认不属伪报的,但影响海关统计的。
D.在海关签印放行后,海关发现因报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以上;数量与实际不符,且有四位数以上差值,经海关确认不属伪报的
A.船舶同船混装进出口货物与非进出口货物的
B.向海关监管站交验的舱单不真实或者与实际载运的货物不符的
C.未按规定到海关监管站办理海关关封和舱单确认手续的
D.未按规定将关封带交指定海关或者擅自开启关封的