题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

制裁合规工作保密内容包括（）

A.我行制度、要求、名单、标准、记录等

B.客户及交易信息

C.应答口径

D.不得擅自接受采访，不得在媒体和论坛发表不适当言论

答案

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第1题

项目前期贷款不得用于以下哪些用途？（）

A.房地产行业

B.国家限制、禁止支持或重复建设的项目

C.不满足国定资产贷款叙做合规性要求的公立医就项目

D.违反我行反洗钱和制裁合规管理要求的用速

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第2题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第3题

以下属于制裁名单复审操作的为（）

A．制裁名单监测系统未显示命中的业务，经办人员可正常办理国际贸易融资业务B．制裁名单监测系统显示命中的业务，客户经理或国际业务人员按照我行相关制裁名单审核要求，对命中要素或信息匹配要素进行制裁名单操作，并填写《制裁名单监测预警业务人员审核处理单》，按照《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》、《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关规定进行处理C．无法判断是否违反制裁规定的，客户经理或国际业务人员应将相关业务资料及《涉及有关制裁名单业务审批表》提交至一级分行内控合规监督部门（反洗钱中心）

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第4题

各一级分行应持续关注实行上述名单制管理的客户洗钱及制裁风险，对监测发现的高风险类或涉及制裁风险的客户，应根据（）规定实施后续管控

A.《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》

B.《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

D.《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》

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第5题

（）负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审，提供政策指导，提出合规管理意见，维护我行自定义监控名单，如提交复审的预警需进行业务背景调查，向他行、相关业务部门或客户部门进行调查，根据调查结果出具复审意见，反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

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第6题

具有国际结算业务办理资格的一级支行，应在第二道防线部门指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。()

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第7题

当制裁名单更新后，总行（）完成对制裁名单监测系统关于制裁名单的自动加载以及与各业务系统的对接和验证工作

A.科技部门

B.内控与法律合规部

C.风险管理部

D.国际金融部

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第8题

对经业务人员判断为疑似命中的汇入汇款业务（包括命中SSI制裁名单的业务），应提交__复审（）

A.一级分行内控合规监督部

B.总行内控合规监督部

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱中心

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第9题

建立风险评估工作小组。根据部门组织架构、客户和产品的管理职能、接受反洗钱及制裁合规管理检查的情况，（）牵头组织开展评估工作，确定本年度评估范围，建立由内控合规部门、客户管理部门、产品管理部门、科技部门等部门组成的机构洗钱及制裁风险评估工作小组（以下简称评估小组），并对评估小组成员部门的评估联系人开展评估培训

A.内控合规部门（反洗钱中心）

B.客户管理部门

C.产品管理部门

D.科技部门

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第10题

金融机构协助查询、冻结、扣划工作应当遵循合规、及时、保密和（）的原则。

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第11题

我行子公司大部分为境外机构，因此须兼顾境内、境外双重监管要求，按照“孰严原则”开展合规反洗钱工作（）

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