题目内容
（请给出正确答案）
A.加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性
B.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
C.在董事会下设立审计委员会
D.编制内部管理手册，使高级管理人员掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“甲公司为加强风险管理制定并实施了下列内部控制制度，其中符合我…”相关的问题
阅读下列说明，回答问题1至问题4，将解答填入答题纸的对应栏内。
[说明]
在某市的政府采购中，系统集成公司甲中标了市政府部门乙的信息化项目。经过合同谈判，双方签订了建设合同，合同总金额为1150万元，建设内容包括：搭建政府办公网络平台，-改造中心机房，并采购所需的软硬件设备。
甲公司为了更好地履行合同要求，将中心机房的电力改造工程分包给专业施工单位丙公司，并与其签订分包合同。
在项目实施了2个星期后，由于政府部门乙提出了新的业务需求，决定将一个机房分拆为两个，因此需要增加部分网络交换设备。乙参照原合同，委托甲公司采购相同型号的网络交换设备，金额为127万元，双方签订了补充协议。
在机房电力改造施工过程中，由于丙公司工作人员的失误，造成部分电力设备损毁，导致政府部门乙两天无法正常办公，严重损害了政府部门乙的社会形象，因此部门乙就此施工事故向甲公司提出索赔。
[问题1](2分)
案例中，政府部门乙向甲公司提出索赔。索赔是合同管理的重要环节，按照我国建设部、财政部下达的通用条款，以下哪项不属于索赔事件处理的原则？(从候选答案中选择一个正确选项，将该选项编号填入答题纸对应栏内)
候选答案：
A.索赔必须以合同为依据 B.索赔必须以双方协商为基础
C.及时、合理地处理索赔 D.加强索赔的前瞻性
[问题2](8分)
请指出甲公司与政府部门乙签订的补充协议是否有不妥之处？如有，请指出并说明依据。
[问题3](5分)
请简要叙述合同索赔流程。
[问题4](5分)
案例中，甲公司将中心机房的电力改造分包给专业施工单位丙公司，并与其签订分包合同，请问甲公司与丙公司签订分包合同是否合理？为什么？
A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
阅读下列说明，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。
[说明]
在某省重点大型电子政务工程项目建设中，建设单位甲与承建单位乙签订了实施合同，工期为18个月。合同规定，项目完成后首先进行各子项内部验收，再按照《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》的相关规定进行项目验收，并委托某监理公司丙承担项目全过程的监理任务。建设过程中发生如下事件：
[事件1]承建单位根据项目建设需要制定了周密的实施计划，部分节点是：项目实施后第8个月完成主机等设备的安装调试工作和子项内部验收，第9个月完成软件的开发和子项内部验收，第10个月开始进行试运行，第14个月完成信息安全风险评估，第15个月完成项目初步验收，......。
[事件2]承建单位项目经理在安排软件测试任务的动员会上讲：软件测试环节是软件系统质量形成的主要环节，各开发小组，特别是测试小组，应重视软件集成测试工作。因此，项目经理安排给测试组进行测试的时间非常充足，测试周期占整个软件系统开发周期的40%，约15周。在软件系统测试的过程中，项目经理安排了详细的测试跟踪计划，统计每周所发现软件系统故障数量，以及所解决的软件故障。根据每周集成测试的结果分析，软件系统故障随时间的推移呈明显的下降趋势，第1周发现约100个故障，第2周发现约90个故障，第3周发现50个故障，……，第10周发现2个故障，第11周发现1个故障，第12和第13周发现O个故障，因此项目经理认为应用软件达到了内部验收的条件。
[事件3]项目初步验收完成后，建设单位要求监理机构协助整理提交竣工验收申请报告时所需的、作为附件一并上交的其它文件。
[问题1](4分) 针对事件1，如果你作为该项目的监理工程师，你认为承建单位项目经理做的项目计划可行吗？说出理由。 [问题2] (6分) 针对事件2，作为监理工程师，请指出： (1)“软件测试环节是软件系统质量形成的主要环节”说法妥当吗？说出理由。 (2)“第12和第13周’周发现0个故障，因此项目经理认为应用软件达到了内部验收的条件”说法妥当吗？说出理由。 [问题3] (5分) 请给出事件3中提交竣工验收申请报告时所需的、作为附件一并上交的文件清单。
（56）
A. 隔离网闸不能阻止信息传送
B. 员工可建立FTP 服务器外传文档
C. 没有设置进入网络的密码系统
D. 没有限制交换机上未用的端口
（57）
A. 秘密修改交换机的配置
B. 盗用别人的密码进入网络
C. 在笔记本计算机上实施MAC 地址克隆
D. 绕开交换机直接与服务器相连接
A.以企业使命为基础
B.加强协调作用
C.重新制定战略
D.根据文化进行管理
A.决策树法
B.敏感性分析法
C.事件树分析法
D.情景分析法
阅读下列说明，回答问题1至问题4，将解答或相应的编号填入答题纸的对应栏内。
【说明 】
某市石油销售公司计划实施全市的加油卡联网收费系统项目。该石油销售公司选择了系统集成商 M 作为项目的承包方，M 公司经石油销售公司同意，将系统中加油机具改造控制模块的设计和生产分包给专业从事自动控制设备生产的 H 公司。同时，M 公司任命了有过项目管理经验的小刘作为此项目的项目经理。 小刘经过详细的需求调研，开始着手制定项目计划，在此过程中，他仔细考虑了项目中可能遇到的风险，整理出一张风险列表。经过分析整理，得到排在前三位的风险如
下：
1、 项目进度要求严格，现有人员的技能可能无法实现进度要求；
2、 现有项目人员中有人员流动的风险；
3、 分包商可能不能按期交付机具控制模块，从而造成项目进度延误。
针对发现的风险，小刘在做进度计划的时候特意留出了20%的提前量，以防上述风险发生，并且将风险管理作为一项内容写进了项目管理计划。项目管理计划制定完成后，小刘通知了项目组成员，召开了第一次项目会议，将任务布置给大家。随后，大家按分配给自己的任务开展了工作。 第四个月底，项目经理小刘发现H 公司尚未生产出联调所需要的机具样品。H 公司于 10 天后提交了样品，但在联调测试过程中发现了较多的问题，H 公司不得不多次返工。项目还没有进入大规模的安装实施阶段，20%的进度提前量就已经被用掉了，此时，项目一旦发生任何问题就可能直接影响最终交工日期。
【问题1】（4 分）
请从整体管理和风险管理的角度指出该项目的管理存在哪些问题。
阅读下列说明，回答问题l至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。
【说明】
在某省重点大型电子政务工程项目建设中，建设单位甲与承建单位乙签订了实施合
同，工期为18个月。合同规定，项目完成后首先进行各子项内部验收，再按照《国家电
子政务工程建设项目管理暂行办法》的相关规定进行项目验收，并委托某监理公司丙承
担项目全过程的监理任务。建设过程中发生如下事件：
【事件1】承建单位根据项目建设需要制定了周密的宴旌计划，部分节点是：项目实
施后第8个月完成主机等设备的安装调试工作和子项内部验收，第9个月完成软件的开
发和子项内部验收，第10个月开始进行试运行，第14个月完成信息安全风险评估，第
15个月完成项目初步验收。
【事件2】承建单位项目经理在安排软件测试任务的动员会上讲：软件测试环节是软
件系统质量形成的主要环节．各开发小组，特别是测试小组，应重视软件集成测试工作。
因此，项目经理安排给测试组进行测试的时间非常充足，测试周期占整个软件系统开发
周期的40%，约15周。在软件系统测试的过程中，项目经理安排了详细的测试跟踪计
划，统计每周所发现软件系统故障数量，以及所解决的软件故障。根据每周集成测试的
结果分析，软件系统故障随时间的推移呈明显的下降趋势，第1周发现约100个故障，
第2周发现约90个故障，第3周发现50个故障……第10周发现2个故障，第11周
发现1个故障，第12和第13周发现0个故障，因此项目经理认为应用软件达到了内部
验收的条件。
【事件3】项目初步验收完成后，建设单位要求监理机构协助整理提交竣工验收申请
报告时所需的、作为附件一并上交的其他文件。
【问题1】（4分）
针对事件1．如果你作为该项目的监理工程师，你认为承建单位项目经理做的项目
计划可行吗？说出理由。
【问题2】（6分）
针对事件2，作为监理工程师，请指出：
(l)“软件测试环节是软件系统质量形成的主要环节”说法妥当吗？说出理由。
(2)“第12和第13周发现0个故障，因此项目经理认为应用软件达到了内部验收
的条件”说法妥当吗？说出理由。
【问题3】（5分）
请给出事件3中提交竣工验收申请报告时所需的、作为附件一并上交的文件清单。
A.加强法制教育，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度
B.建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则
C.建立举报投诉制度和举报人保护制度
D.建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
阅读以下材料，回答问题1，问题2和问题3。
入世后的中国证券市场，受经济全球化及金融混业趋势的影响，证券业经过十几年的发展已经成为当今中国计算机应用高度密集的行业之一。高度的信息化使其积累了大量的数据，包括企业内部数据如企业财务状况、产品销售情况等，以及企业的外部数据，如企业产品的市场占有率、客户数量、客户的偏好等等。怎样利用这些数据，深层次地挖掘数据资源并进行分析，使公司的决策者能及时掌握公司的运行情况，并根据这些分析结果制定长远规划，从而提高公司的管理水平和竞争优势，成为证券公司技术部门目前的努力方向。
正是基于以上发生的市场变化，很多知名的证券企业开始谋求通过技术创新来挖掘内部资源，全面提高企业竞争力。某证券作为一家全国性综合类证券公司，是其中最早进行变革的公司之一。该证券成立于1994年，随着该公司业务的不断发展，公司管理层逐步意识，到：要提升经纪业务的核心竞争力，必须改变原有的“以证券交易为中心”的运作模式，引入客户关系管理理念，实施客户关系管理，建立“以客户为中心”的经纪业务运作模式。通过了解客户的行为轮廓、投资需求、投资倾向、风险承受能力，对客户进行有针对性的“一对一”的个性化理财服务，帮助客户实现资产的保值、增值，提高客户服务质量，提高客户的满意度和忠诚度，从而最大化客户对公司的终身价值。该证券期望通过先进的数据仓库技术对经纪业务、客户数据进行强有力的分析，从定量分析的角度认知、了解客户和业务状况，为客户关系管理的成功实施提供理性决策支持。
该证券在数据仓库的选型方面进行了大量的工作。主要考虑了以下几点：
1．供应商的既往成功经验以及产品的成熟度
2．供应商的售后服务和技术支持能力
3．供应商的资源调配能力
4．衡量数据库性能的主要指标TPC-DS
5．系统的并行处理能力
6．系统管理的复杂度
7．系统的可用性和可靠性
8．系统的扩展性
请用100字分析衡量数据库性能的主要指标TPC-D。有哪几个方面，具体内容是什么？
A.股东权益增减变动的业务较少而金额较大，在审计中注册会计师一般无需对其内部控制进行了解而直接执行实质性程序
B.如果被审计单位是国际资本市场上的大型公众公司，由于有良好的内部控制，注册会计师应将与筹资交易和余额有关的重大错报风险评估为低水平
C.注册会计师对有限数量的筹资交易实施了实质性程序，同时也需要对控制活动进行记录以识别可能产生的重大错报风险，以确保实施的实质性审计程序能够恰当应对所识别的重大错报风险
D.考虑到严格的监管环境和董事会针对筹资活动设计的严格控制，注册会计师应当将重大错报风险评估为低水平
