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[判断题]

合规管理是落实各项法律、制度的系统工程,必须在统一的制度和体制框架下,分工负责、协同联动、齐抓共管。()

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第1题
关于员工违规行为的积分管理,总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第2题
其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第3题
统一的对外贸易制度包括()。

A.方针、政策的统一

B.法律、法规的统一

C.各项外贸管理措施、制度的统一

D.开放、自由的统一

E.权利、义务的统一

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第4题
安全防范系统工程中,清单计算规则以台、平米,按设计图示数量、面积计算工程量的设备不包括()。

A.录像设备

B.安全检查设备

C.停车场管理设备

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第5题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第6题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和()。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

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第7题
审计组负责审查本行支付系统执行安全运行风险管控相关的制度及实施细则的充分性,评估运行维护、风险控制的合规性以及技术措施的有效性。()
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第8题
《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》指出,广泛开展行业依法治理,推进()的法治化治理方式。

A.业务标准程序完善

B.合法合规审查到位

C.防范化解风险及时

D.法律,监督有效

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第9题
公文的规范化要求极高,撰写公文必须严格遵循各项行文规则。具体的要求是()。

A.文种选用要正确

B.行文关系要清晰

C.拟制程序要规范

D.审批签发要合规

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第10题
《铁路消防管理办法》规定,铁路运输企业及所属单位应当履行的消防安全职责是()。

A.保证消防工作与生产经营和基本建设同计划、同布置、同检查、同考核、同奖惩

B.保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通,保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准

C.制定火灾事故应急预案

D.贯彻执行消防法律、法规、规章和有关规定,落实逐级消防安全责任制和岗位防火责任制,建立健全消防规章制度,制定安全操作规程

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第11题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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