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[多选题]

违反本办法规定,有下列行为之一的,由财政部门或者有关部门责令改正,有违法资金的追缴违法资金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由主管部门或者行政监察部门依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()

A.坐收坐支、截留、挤占、挪用或者擅自减收、免收、缓收国有资源有偿使用收入的

B.使用资金往来结算票据以及自制票据、作废票据等非法票据收取国有资源有偿使用收入的

C.擅自设立收入过渡账户或者将单位基本账户和其他账户作为收入过渡账户征收国有资源有偿使用收入的

D.将国有资源有偿使用收入直接抵顶单位支出的

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第1题
交易员有下列情形之一的,不予通过年检:()

A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的

B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的

C.未达到后续职业培训规定要求的

D.以上均正确

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第2题
违反本条例的规定,有下列行为之一的,由公安机关处以警告或者停机整顿()

A.违反计算机信息系统安全等级保护制度,危害计算机信息系统安全的

B.违反计算机信息系统国际联网备案制度的

C.不按照规定时间报告计算机信息系统中发生的案件的

D.接到公安机关要求改进安全状况的通知后,在限期内拒不改进的

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第3题
违反上海银行各项业务会计审核制度规定的,有下列()行为之一但尚未造成经济损失的,由分、支行以
违反上海银行各项业务会计审核制度规定的,有下列()行为之一但尚未造成经济损失的,由分、支行以

上会计部门(含)以“限期整改通知书”责令限期改正,并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。

A.未按照规定程序审核或审核不符合规定的。

B.未按照规定提供资料或资料提供不全的。

C.未按规定要求出账或出账不符合规定的。

D.阻挠、干扰会计审核人员正常行使审核权限的。

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第4题
根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()。

A.违反保密规定,泄露有关信息的

B.未指定专人联络现场检查事项的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.故意提供虚假材料的

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第5题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款()

A.违反保密规定,泄露有关信息的

B.故意提供虚假材料的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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第6题
违反《排污许可管理条例》规定,排污单位有下列行为之一()的,由生态环境主管部门责令改正,处2万元以上20万元以下的罚款拒不改正的,责令停产整治

A.污染物排放口位置或者数量不符合排污许可证规定

B.污染物排放方式或者排放去向不符合排污许可证规定

C.未按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测

D.未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息

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第7题
违反《中华人民共和国放射性污染防治法》规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他有关部门依据职权责令限期改正,可以处二万元以下罚款()。

A.不按照规定报告有关环境监测结果的

B.向环境排放不得排放的废气、废液的

C.擅自进行建造、运行、生产和使用等活动的

D.未编制环境影响文件

E.拒绝环境保护行政主管部门和其他有关部门进行现场检查

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第8题
星辉化工公司已经取得危险化学品安全生产许可证,但如果存在下列情形之一的,实施机关应当撤销已经颁发的安全生产许可证()

A.超越职权颁发安全生产许可证的

B.违反本办法规定的程序颁发安全生产许可证的

C.以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的

D.不具备合格的安全生产条件的

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第9题
财政收入执收单位及其工作人员有下列哪项违反国家财政收入上缴规定的行为的,责令改正,调整有关会计账目,收缴应当上缴的财政收入,限期退还违法所得()

A.将应当纳入国库核算的财政收入放在财政专户核算

B.违反规定扩大开支范围,提高开支标准

C.隐瞒应当上缴的财政收入

D.虚增、虚减财政收入或者财政支出

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第10题
下列情形之一的,应当从重处罚:

A.因走私被判处刑罚或者被海关行政处罚后在2年内又实施走私行为的

B.因违反海关监管规定被海关行政处罚后在1年内又实施同一违反海关监管规定的行为的

C.有其他依法应当从重处罚的情形的

D.擅自开启或者损毁海关封志的

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第11题
《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》规定,有下列情形之一的,海关应当予以从重处罚:

A.因走私被判处刑罚或被海关行政处罚后在2年内实施走私行为的

B.武装掩护走私的

C.因违反海关监管规定被海关行政处罚后在1年内又实施同一违反海关监管规定的行为的

D.海关工作人员参与实施走私行为的

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