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[多选题]

金融机构应当按照()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年

A.实事求是

B.完整准确

C.安全保密

D.公正公开

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第1题
根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)有关要求,在办理业务过程中,BoEing系统将自动对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,柜面应根据系统预警信息,结合客户实际情况判断是否真正涉恐,对确认涉恐的按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》有关要求处理()
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第2题
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信
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第3题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第4题
金融机构开展同业业务,应当按照国家有关法律法规和会计准则的要求,采用正确的会计处理方法,确保各类同业业务及其交易环节能够及时、完整、真实、准确地在资产负债表内或表外记载和反映。()
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第5题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第6题
客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者
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第7题
涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章,简称“一法四令”,哪一项不是属于“一法四令”()

A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)

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第8题
建设银行员工对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务。在报告之前应当先行确认该项业务是否洗钱行为。()
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第9题
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则:即对办理开户经办人员身份进行确认;对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认;对大额支付业务进行客户热线确认。()
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第10题
发现明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动时,金融机构应当()

A.向中国反洗钱监测分析中心和所在地中国人民银行提交可疑交易报告

B.向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

C.向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

D.进一步调查后向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

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第11题
《成都市生活垃圾管理条例》中规定,生活垃圾产生者应当按照规定缴纳生活垃圾处理费,具体办法由成都市人民政府另行制定。你知道成都市人民政府将按照下面哪些原则实施:()

A.多产生多付费、少产生少付费

B.混合垃圾多付费、分类垃圾少付费

C.计量收费

D.分类计价

E.一视同仁,统一收费

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