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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按基金是否可自由赎回和基金规模是否固定(即运作方式)划分,证券投资基金(以下简称“基金”)可分为()。

A.封闭式基金、

B.债券型基金

C.股票型基金

D.开放式基金

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第1题
根据证券投资基金是否可以自由赎回和基金规模是否固定,可将基金划分为:()。

A.开放式投资基金

B.平衡型投资基金

C.收入型投资基金

D.封闭式投资基金

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第2题
关于开放式基金,以下表述正确的是()。

A.固定期限,一般5年以上,可以延长

B.规模不确定

C.向基金管理人购买基金或赎回基金

D.以基金单位净资产为计价标准

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第3题
()是指基金规模不固定,随时可以根据市场供求情况发行新份额或被客户赎回的投资基金,是证券投资基金的主要形式。

A.开放式基金

B.上市开放式基金

C.封闭式基金

D.股票型基金

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第4题
投资人在认购了上市开放式基金(LOF),或可在上交所办理认购、申购与赎回的开放式基金,是否可以将基金份额转到交易所进行交易?

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第5题
客户申购或赎回基金后,须在()日确认交易是否成功。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

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第6题
柜员审核:客户填写的内容是否齐全、清晰、正确;通过“5370基金业务系统”选择“赎回”进行数据录入赎()
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第7题
公司型基金与契约型基金的主要区别是:()

A.上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易,契约型基金可上市交易

B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的,具有法人资格;契约型基金不具有法人资格,是虚拟公司

C.赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回,契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管,契约型基金必须具备托管人

D.投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利,契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.

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第8题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第9题
ETF于指数基金、开放式基金相比,具有那些特点()。

A.ETF的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场

B.ETF的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置

C.ETF可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以

D.ETF的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行

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第10题
()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。

A.基金资产净值

B.基金收益率

C.基金规模

D.基金赎回率

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第11题
采用封闭式运作方式的基金具有如下特征()

A.基金资产总值在合同期限内固定不变

B.在合同期限内,基金管理人和基金托管人协商一致并公告,可以临时开放申购和赎回

C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.在合同期限内,基金份额持有人不能申请申购,但可以申请赎回

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