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[单选题]

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ谨慎Ⅱ诚实Ⅲ勤勉尽责Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A．30

B．45

C．90

D．180

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第3题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（)

A.与委托人约定分享证券投资收益

B. 代理委托人从事证券投资

C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第5题

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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第6题

从业人员持证执业要求有哪些（）

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第7题

以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是：（）。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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第8题

下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第9题

证券投资咨询机构从业人员在执业活动中不得以个人名义开展证券投资顾问等业务。（)

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第10题

证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。（)

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第11题