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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于3C项目,以下哪些行为不合规()

A.医生筛查结束后,询问客户筛查阳性率

B.跟客户沟通公司跟进潜力下发机器

C.跟客户沟通多大比例阳性患者需要处分ROXA

D.应客户的要求,给筛查贫血的患者打电话回访

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第1题
代理人常见的几种不合规行为包括哪些()?

A.不出勤

B.代签名

C.未如实告知

D.销售误导

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第2题
入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容()。

A.不合规情况分享统计

B.总体合规情况统计

C.系统档案表

D.系统资源信息表

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第3题
对申请资料存在明显瑕疵、信贷项目不合规或化整为零审批通过的贷款,追究审批人责任。()
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第4题
《交通运输部办公厅公安部办公厅工业和信息化部办公厅关于深入推进车辆运输车治理工作的通知》(交办运函〔2018〕702号)规定,2018年7月1日起全面禁止不合规车辆运输车通行。合规车辆运输车,必须符合装载要求,即()。

A.平头铰接列车装载6辆及以下

B.长头铰接列车装载7辆及以下

C.中置轴车辆运输车装载8辆及以下

D.若装载乘用车车型较小,上层单排平放5辆车(不得上下左右倾斜)前后均不超过车辆运输车外廓尺寸的,可允许装载9辆车

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第5题
某商场举办夜场抽奖活动,抽奖礼品为价值49999元的电动汽车,这个促销行为是不合规的()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
团队成员个人业绩达到更高职级业绩标准的,薪酬职级可上浮一级,业绩特别突出的,可视情况直接上浮至其个人考核业绩规模达到的薪酬标准,但同时需要满足以下哪种情况:()。a不存在经核实客户投诉以及不合法、不合规营销行为;b不存在所填写的客户信息不完整不真实等行为;c不存在其他违反公司各项管理制度的行为;d根据财富管理总部相关要求,不存在考核期内有三支及以上重点产品的销售打款量未达到该产品指定销售任务的100%

A.a、b或c

B.a、c或d

C.a、b、或d

D.a、b、c或d

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第7题
编制会计凭证时,下列选项哪些是不符合要求的?()

A.凭证附件装订不规范

B.凭证摘要不清

C.原始凭证不合规

D.凭证附件不完整

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第8题
以下促销宣传字眼,不合规的有()

A.领导品牌

B.100%纯实木

C.终身保修

D.知名品牌

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第9题
筹资活动风险包括哪些?()

A.筹资计划不当

B.筹资实施过程不合规

C.资金使用不合理

D.还本付息处理不当投资、筹资业务缺乏战略规划,或决策过程的偏差

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第10题
投资活动风险包括哪些内容?()

A.投资计划不当,管理层存在风险偏好并且投资存在多元化风险

B.投资实施过程不合规

C.衍生金融工具交易的复杂性

D.投资的公允价值难以确定导致计量的复杂性

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第11题
关于私募基金推介材料,下列做法不合规的是()。

A.包含了基金的投资范围,投资策略和投资限制

B.包含了过去9个月的基金产品业绩

C.包含了基金产品的预期收益模型

D.包含了基金的管理团队信息

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