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[单选题]

一家分支遍布全国的银行高级合规经理在开展关于一系列新开办银行账户间关联的调查。下列哪一项预示存在潜在的人口走私行径()

A.有几个账户定期收到来自不同城市的ATM机上的存款

B.电汇是从那些被认定为高洗钱风险的国家汇出的

C.电汇的受益人都曾经被认为是之前的一些可疑交易报告中的嫌疑人,他们居住在移民人口比例较高的国家

D.电汇的受益人都是在进口贸易公司工作

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第1题
银行机构应建立健全联网核查应积机制,确保联网核查和各项规定业务的正常、合规开展。()
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第2题
万达物流公司是一家拥有20000多平米仓库的物流企业,主要从事仓储和区域配送服务,其储存和配送
的产品全部为快速消费品。公司市场部的王经理听说许多物流企业开展了一项“仓单质押融资”的业务很受客户欢迎,还能促使公司的业务量增加,所以,王经理也希望公司能开展这项业务,并准备和相关银行洽谈。你认为万达物流公司目前能开展“仓单质押融资”业务吗?为什么?(7分)

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第3题
ABC会计师事务是一家新成立的事务所,最近制定了业务质量控制制度,有关内容摘录如下: (1)合
ABC会计师事务是一家新成立的事务所,最近制定了业务质量控制制度,有关内容摘录如下: (1)合

伙人考核和晋升制度规定,连续三年业务收入额排名前三位的高级经理晋级为合伙人,连续三年业务收入额排名后三位的合伙人降晋为高级经理。 (2)内部业务检查制度规定,以每三年为一个周期,选了已完成业务进行检查,如果事务所当年接受相关部门的外部检查,则当年暂停对所有业务的内部检查, (3)项目质量控制复核制度规定,除上市公司审计业务外,其他需要实施质量控制复核的审计业务由审计项目组负责人执业项目质量控制复核。 (4)工作底稿保管制度规定,推行业务档案电子化,将纸质工作底稿经电子扫描后,存为业务电子档案,同时销毁纸质工作底稿。 (5)独立性政策规定,每年需要保持独立性的人员提供关于独立持要求的培训,并要求高经经理以上(含高级经理)的人员每年签署遵守独立性要求的书面确认函。 (6)分所管理制度规定,分所可以根据自身的实际情况,自行制度业务质量控制制度。 要求:针对上述(1)至(6)项,分别指出ABC会计师事务所业务质量控制制度是否符合会计师事务所质量控制准则的规定,并简要说明理由。

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第4题
管线系统电杆资源数据合规性检查可以提供哪几项数据?()

A.经度

B.电杆名称

C.纬度

D.所属分支

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第5题
北京某报关行是一家新成立的企业,下列说法错误的是()。 A.该报关行的管理类别为B类 B.该报关企
业应在取得报关企业注册登记证书之日起满2年才能设立分支机构 C.报关企业如需要在注册登记许可区域内从事报关服务的,应当依法在关区各口岸设立分支机构,并且在开展报关服务前,按规定向注册地直属海关备案 D.报关企业如需要在注册登记许可区域以外从事报关服务的,应当按规定向注册地直属海关备案

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第6题
各部门、分支机构因工作需要,确需开通办公电脑网上交易股票或者其他具有股权性质的证券功能的,应提出申请,经审核批准后,由()为其开通该功能,并报()备案。

A.电脑经理、部门合规岗

B.电脑经理、部门负责人

C.信息技术部、合规法务部

D.信息技术部、风险管理部

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第7题
工薪贷中,准入单位如果为银行,我行代发客户的年限系数要求为()。

A.总行部门总经理、分行行长,年限系数为15

B.分行部门总经理、支行行长,年限系数为12

C.总行、分支行经理、业务主管,年限系数为12

D.客户经理、柜员及其他岗位一般员工,年限系数为5

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第8题
高级经理人在报酬上的差距反映公司各个部门之间的工作方式。如果这个差距较大,它激励的是部门之间的竞争和个人的表现;如果这个差距较小,它激励的是部门之间的合作和集体的表现。3M公司各个部门之间是以合作的方式工作的,所以将以下哪项陈述作为上述论证的结论最为恰当?

A.3M公司的高级经理人在报酬上的差距较大。

B.以合作的方式工作能共享一些资源和信息。

C.3M公司的高级经理人在报酬上的差距较小。

D.以竞争的方式工作能提高各个部门的工作效率。

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第9题
合规的主体是银行每一位员工。()
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第10题
各网点应结合每日晨(夕)会开展合规微课堂,集中学习合规要点网点合规微课堂每周不少于()次

A.1

B.2

C.3

D.5

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第11题
在高级高级程序设计语言中,机构化程序的基本控制结构有复合、分支、重复、递归。()

在高级高级程序设计语言中,机构化程序的基本控制结构有复合、分支、重复、递归。()

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