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[判断题]

证券基金经营机构未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在六个月内完成对有关事项的专项审计。()

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第1题
证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。() ​
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第2题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第3题
企业经营战略实施方式中的合作型方式的优缺点包括()。

A.能够集思广益,使经营战略建立在集体智慧的基础上

B.使企业董事长或总经理能够从企业中高级管理层中获得大量准确的信息

C.仅限于吸收中高层管理人员的创意

D.未能做到吸引全体人员的智慧

E.有利于提高经营战略成功实施的可能性

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第4题
私募基金可以不必向公募发行哪样向社会公开内部信息,也没有必要取得证券资信评级机构级别的评定。()
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第5题
反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
互联网上网服务营业场所经营单位的下列哪些行为可能被处于15000元以下罚款?()

A.未按规定核对、登记上网消费者的有效身份证件或者记录有关上网信息的

B.阻止未成年人上网的

C.利用明火照明或者发现吸烟不予制止,或者未悬挂禁止吸烟标志的

D.擅自停止实施经营管理技术措施的

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第7题
依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构,包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。()
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第8题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第9题
禁止开具个人资信证明的业务品种包括()。
禁止开具个人资信证明的业务品种包括()。

A.已办理挂失、已用于担保的储蓄存款

B.被司法部门实施冻结止付的储蓄存款

C.存款人死亡后未能办理继承过户手续的本外币储蓄存款

D.已赎回的各类基金产品、已退保的各类保险产品、已卖出的实物黄金

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第10题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是()。

A.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.日常机构有权召集基金份额持有人大会

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

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第11题
对未能提供检测报告或者经审核发现有关单证与货物不相符的进口玩具,应当()。A.由检验检疫机构查验

对未能提供检测报告或者经审核发现有关单证与货物不相符的进口玩具,应当()。

A.由检验检疫机构查验后放行

B.由检验检疫机构提供担保后放行

C.对该批货物扣留,并实施退运处理

D.对该批货物实施现场检验并抽样送玩具实验室检测

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