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[单选题]

各营业部每月对 营业部人员(包括经纪人、财富经理、财富顾问部经理、销售总监)的微信朋友圈、雪球、新浪财经等信息平台(如有)进行抽查()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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B、10%

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第1题
根据《徽商银行会计重点检查项目》要求,支行营业部主任()对会计交接制度进行检查。

A.每日

B.每周

C.每月

D.不定期

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第2题
营业部应定期对抵押及质押品进行账实核对,并与风险管理部门()核对抵押及质押品明细清单,确保账、簿、实三相符。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

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第3题
因经纪人超出委托代理合同的授权范围而造成公司、客户经济损失的,经纪人所在营业部应承担民事赔偿责任。()
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第4题
组织大型营销时,县公司、营业部主任需坚持对现场参战行销人员进行点检。()
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第5题
营业机构营业部主任每月核查尾箱一般不少于()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
()正式期一个考核期满,正式期营业部经理晋升需同时符合以下哪几项条件

A.团队考核业绩达成率>=100%且符合晋升

B.营业部经理个人每月达成星钻人力

C.团队每月达成星钻人力>=2人次(不含营业部经理)

D.团队业务品质达标

E.团队架构符合1+5标准

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第7题
2021年7月27日,广东证监局对原万联证券股份有限公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈锐强出具警示函。经查,其在担任营业部负责人期间,存在违规推荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》()

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第8题
社区银行所辖管理的营业网点营业部经理每月可不查社区银行全部柜员凭证尾箱一次,但店长每月至少查全部柜员凭证尾箱一次。()
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第9题
营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任,各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。()
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第10题
外汇账户信息管理系统可由各网点营业部经理按业务需要进行角色权限分配()
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第11题
口头挂失解挂失只能由()受理。

A.各营业机构

B.客户服务中心

C.营业机构和客户服务中心都可以受理

D.总行营业部

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