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[主观题]

大额风险暴露管理办法中规定,非同业关联客户包括非同业集团客户和______客户。

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第1题
银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。()
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第2题
红线指标调整情形中的“重大风险情况”是指投保机构因()原因形成大额不良资产、大额垫款或造成重大损失,或对其正常经营造成严重影响,可能影响存款及存款保险基金安全。

A.违法违规经营

B.公司治理重大缺陷

C.同业融入违约

D.重大风险事件

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第3题
上海铁路局关于公布《客运车站无票人员补票考核管理办法》的通知(上铁客〔2014〕92号)规定,遇非
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第4题
我国业余电台应该遵守的关于电磁辐射污染的具体管理规定文件为:()

A.国家标准《电磁辐射防护规定》

B. 《业余电台管理办法》

C. 国际非电离辐射防护委员会《限制时变电场和磁场暴露的导则》

D. 美国FCC《射频电磁场人员暴露准则的测评方法规》

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第5题
以下()制度中,未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

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第6题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称关联机构是指一个机构控制另一个机构,或者两个机构受到共同制,则该两个机构互为关联机构。()
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第7题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()

A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B.客户反映非自身原因账户资金发生异常

C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D.收到重大案件举报线索

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第8题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行不得向关联方发放无担保贷款()
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第9题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信。()
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第10题
根据《易派客平台治理刷单行为管理办法》,易派客平台要加强治理关联方在交易中的刷单行为,营造诚实、自律、守信、互信的商业生态,防控平台运营风险,保障平台健康发展()
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第11题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)较之前2006年2号令的主要变化不包括()。

A.删除原规章中已不符合形势发展需要的银行业、证券期货业、保险业可疑交易报告标准

B.大额免报规定变化

C.大额交易报告标准变化

D.对交易报告要素内容进行调整

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