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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下属于我行合规要求的是()。

A.遵循诚实守信理念,遵守廉洁自律的各项规定,秉持良好的职业操守和高尚的人格品行

B.自觉遵守合规规则,依法合规地开展经营管理活动

C.认真学习合规规则,积极参加职业培训,不断提高依法合规经营管理的能力

D.抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝黄、赌、毒,不接受也不给予客户任何形式的非法利益

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第1题
公文的规范化要求极高,撰写公文必须严格遵循各项行文规则。具体的要求是()。

A.文种选用要正确

B.行文关系要清晰

C.拟制程序要规范

D.审批签发要合规

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第2题
个人信用贷款(“融e借”)是指我行向符合特定条件的借款人发放的,用于个人合法合规用途的无担保无抵押的人民币贷款,以消费用途为主,经营类用途应不得开办()
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第3题
以下哪项属于存在出口管制与经济制裁风险的风险信号()。
A、出口的目的地国家有伊朗、朝鲜、古巴、塞尔维亚、俄罗斯等位于EAR-PArt738中的《商业国家表格》(CommerCeCountryChArt)上的、限制条件比较严格的敏感国家

B、在进口物项时,曾经应出口商要求签署过与“最终用户”、“最终用途”相关的出口管制合规保证或承诺,或者在交易合同中存在类似约定内容的条款

C、客户、最终用户、中间商和交易对象为政府或拥有军工背景

D、以上全部

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第4题
我行应培育并推行()的风险文化,形成与自身业务相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。

A.谨慎

B.完善

C.稳健

D.合规

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第5题
代理营业机构经营管理应当遵循依法合规、普惠金融、保护金融消费者权益、依托邮政、协同发展原则。()
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第6题
都安农村商业银行征信业务应遵循合()的管理原则。

A.合规性

B.安全性

C.真实性

D.及时性

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第7题
经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策,签约活利丰(或同利丰)前应进行客户身份识别()
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第8题
关于程序模块优化的启发式规则有若干条,以下规则中不符合优化原则的是(55)。如果一个模块调用下层

关于程序模块优化的启发式规则有若干条,以下规则中不符合优化原则的是(55)。如果一个模块调用下层模块时传递一个数据结构,则这种耦合属于(56)。

A.通过模块的合并和分解,降低模块的耦合度,提高模块的内聚度

B.提高上层模块的扇山,减少模块调用的层次

C.将模块的作用范围限制在模块的控制范围之内

D.降低模块之间接口的复杂性,避免“病态连接”

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第9题
以下哪些属于办理网银汇款异常处理业务的主要风险点?

A.确认汇款失败的发起渠道,注意在录入时选择正确的渠道

B.分析发送失败返回的失败原因,不同情况采取不同的处理方式

C.注意发票打印次数

D.审核客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规

E.安全介质和密码信封需当面交付办理人

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第10题
以下不属于证券公司分类的评价指标是()。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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