题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（)。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第1题

金融机构应对（)采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险

A.所有客户

B.高风险客户

C.中风险客户

D.低风险客户

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第2题

分支机构与高风险国家（地区）清单中的客户建立业务关系时，应采取强化尽职调查措施（）

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第3题

高风险客户强化尽职调查及风险控制措施包括对其交易对手以及为其提供业务服务的第三方机构采取尽职调查措施。（）

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第4题

公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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第5题

客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)，应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)的，应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。（)

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第6题

如果（)来自洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区)，金融机构应尽可能采取强化尽职调查措施。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.交易的实际受益人

D.办理跨境汇款交易的对方金融机构

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第7题

金融机构应秉承“风险为本”原则，在识别客户时按照风险程度分配资源，对高风险客户采取（)。

A.强化的识别措施

B.灵活的识别措施

C.正常的识别措施

D.简化的识别措施

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第8题

对风险较高的产品（高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施，包括（）

A.提高产品审批层级，从严办理审批手续

B.强化人员培训，规范业务办理

C.加强交易监测的频率及强度

D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查

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第9题

对客户风险等级为高风险类的客户且（现金)交易额在1万元（含)以上或转账交易额在（)万元以上的，按规定采取加强型尽职调查

A.1

B.5

C.10

D.50

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第10题

司法查冻扣客户为犯罪嫌疑人的，重新识别要求有（）。

A.开展高风险客户尽职调查

B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送

C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》

D.与执法人员确认是否需要采取管控措施

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第11题

与下列国家的客户建立业务关系或进行交易，应当采取强化的尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况，提高交易监测的频度和强度，发现疑点的，应按照规定提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系？()

A.美国

B.俄罗斯

C.巴基斯坦

D.智利

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