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[主观题]

可疑交易分析和客户身份识别是两项不同的工作，互相独立而不联系，在正确可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息，是否正确（）

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第1题

对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有（)

A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D.)识别客户身份不同方式的分布，如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例

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第2题

支行在上报重点可疑交易时，应提供下列()材料。

支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（)材料。

A.重点可疑交易报告汇总表

B.客户的相关交易凭证复印件

C.客户的对账情况回执

D.客户重新识别的情况

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第3题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（)，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第4题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴，营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险，对于交易金额、频率、流向异常的，或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户，应及时了解资金来源或用途，做好可疑交易分析与报告的相关工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券期货业金融机构在报告可疑交易时，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

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第6题

凡在规定金额以上的交易，不论是否可疑，都应当向反洗钱监测分析中心报告的制度，是指（)。

A.客户尽职调查制度

B.可疑交易报告制度

C.客户身份识别制度

D.大额交易报告制度

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第7题

分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）

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第8题

金融机构可疑交易报告理由中应完整记录对下列哪些特征的分析过程？（）

A.客户身份特征

B.交易特征

C.行为特征

D.地域特征

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第9题

对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其()等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（)等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营活动

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第10题

反洗钱三项核心义务是（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料留存

C.交易记录留存

D.可疑交易和大额交易报送

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第11题

反洗钱义务中，（）处于基础地位。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户洗钱风险等级划分

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