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第1题
下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（)。
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
第3题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（)Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A. Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第6题
证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（）。
I立场不同
II方式和内容不同
III服务对象有所不同
IV市场影响有所不同
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
第7题
禁止通过新媒体发布哪些信息（）
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议；买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
第8题
从业人员持证执业要求有哪些（）
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第9题
物流网络设计的数据来源主要包括业务运作单据、财务报告、物流研究报告、公开发布的信息。A．正确B．错
物流网络设计的数据来源主要包括业务运作单据、财务报告、物流研究报告、公开发布的信息。
A．正确
B．错误
