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[判断题]

如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告、咨询服务产品及与证券投资有关的信息、金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容()

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第1题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

Ⅰ风险承受能力

Ⅱ资产与收入状况

Ⅲ投资偏好

Ⅳ客户身份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。

I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第3题
广告经营活动,是向广告客户所提供的一般性劳动服务。()
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第4题
向客户推荐产品或提供服务时,从业人员应对所推荐的产品及服务进行充分的()。

A.承诺和保证

B.夸大陈述

C.风险提示

D.宣传

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第5题
联网收费票据服务应基于统一的服务体系,参与方应参照()相关要求向客户提供通行费票据,确保发票开具服务的一致性。

A.《收费公路通行费增值税电子普通发票开具运营与服务规则》

B.《中华人民共和国发票管理办法》

C.《增值税专用发票分类分级管理办法》

D.《关于取消增值税扣税凭证认证确认期限等增值税征管问题的公告》

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第6题
证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,不可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利()
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第7题
证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。()
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第8题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第9题
委托人应当向房地产估价机构如实提供房地产抵押估价所必须的情况与资料,并要保证情况资料的()。

A.及时性

B.真实性

C.合法性

D.完整性

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第10题
据《职业病防治法》规定,劳动者离职时向用人单位索要职业健康监护档案资料时,用人单位应当如实、无偿提供,并在所提供的复印件上()。

A.签章

B.盖章

C.签字

D.写明用途

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第11题
我国证券公司在承销过程中,能够向客户供给透支申购服务。()
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