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[判断题]

证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。()

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第1题
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第2题
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第3题
除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第4题
阅读以下材料,回答问题1,问题2和问题3。入世后的中国证券市场,受经济全球化及金融混业趋势的影响,

阅读以下材料,回答问题1,问题2和问题3。

入世后的中国证券市场,受经济全球化及金融混业趋势的影响,证券业经过十几年的发展已经成为当今中国计算机应用高度密集的行业之一。高度的信息化使其积累了大量的数据,包括企业内部数据如企业财务状况、产品销售情况等,以及企业的外部数据,如企业产品的市场占有率、客户数量、客户的偏好等等。怎样利用这些数据,深层次地挖掘数据资源并进行分析,使公司的决策者能及时掌握公司的运行情况,并根据这些分析结果制定长远规划,从而提高公司的管理水平和竞争优势,成为证券公司技术部门目前的努力方向。

正是基于以上发生的市场变化,很多知名的证券企业开始谋求通过技术创新来挖掘内部资源,全面提高企业竞争力。某证券作为一家全国性综合类证券公司,是其中最早进行变革的公司之一。该证券成立于1994年,随着该公司业务的不断发展,公司管理层逐步意识,到:要提升经纪业务的核心竞争力,必须改变原有的“以证券交易为中心”的运作模式,引入客户关系管理理念,实施客户关系管理,建立“以客户为中心”的经纪业务运作模式。通过了解客户的行为轮廓、投资需求、投资倾向、风险承受能力,对客户进行有针对性的“一对一”的个性化理财服务,帮助客户实现资产的保值、增值,提高客户服务质量,提高客户的满意度和忠诚度,从而最大化客户对公司的终身价值。该证券期望通过先进的数据仓库技术对经纪业务、客户数据进行强有力的分析,从定量分析的角度认知、了解客户和业务状况,为客户关系管理的成功实施提供理性决策支持。

该证券在数据仓库的选型方面进行了大量的工作。主要考虑了以下几点:

1.供应商的既往成功经验以及产品的成熟度

2.供应商的售后服务和技术支持能力

3.供应商的资源调配能力

4.衡量数据库性能的主要指标TPC-DS

5.系统的并行处理能力

6.系统管理的复杂度

7.系统的可用性和可靠性

8.系统的扩展性

请用100字分析衡量数据库性能的主要指标TPC-D。有哪几个方面,具体内容是什么?

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第5题
证券公司将自身持有的证券借给客户,合同约定借出期限和出借费率,到期客户需归还相同数量的同种证券,并向证券公司支付出借费用。证券公司保留了融出证券所有权上几乎所有的风险和报酬。关于本案例说法错误的有()

A.证券公司应当继续确认融出的证券

B.融出时只做备查簿登记,不做会计处理

C.融出时不仅要做备查薄登记,还需要做会计处理

D.在融出期间,证券的公允价值变动,视同为自有证券确认公允价值变动损益,收到利息时确认利息收入

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第6题
下列关于证券监督管理机构权限,说法不正确的是()。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户,但不可以冻结或者查封

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第7题
证券经纪业务的主体是()。

A.委托人

B.证券标的物

C.证券交易所

D.第三方托管机构

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第8题
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第9题
一位事务所的经理,可以在本所提供审计服务的一家证券公司开立证券账户。()
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第10题
证券投资咨询机构可通过以下()等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.自媒体

B.社交工具

C.通讯

D.互联网

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第11题
1994年9月22日,国内首家完全按《公司法》规定设立的专业证券公司——()证券有限责任公司正式成立。

A.浙江

B.杭州

C.宁波

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