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[单选题]

根据《金融机构反洗钱规定》，在（）情形下金融机构应当重新识别客户身份（1）客户办理大额现金支取业务时（2）对先前获得客户身份资料真实性、有效性、完整性有疑问（3）客户身份信息发生变化（4）办理业务中发现异常迹象。

A.（1）（2）

B.（1）（3）

C.（2）（4）

D.（2）（3）

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第1题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（)报告。

A.中国人民银行当地分支机构

B.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

C.中国人民银行当地分支机构或当地公安机关

D.当地公安机关

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第2题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为步嫌先钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第3题

根据《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令【2006】1号）文件要求，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第4题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构按次处二万元以上二十万元以下罚款；情节严重的，按次处二十万元以上二百万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得（）

A.（一）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户的

B.（二）未按照规定对高风险情形采取相应风险管理措施的

C.（三）未按照规定执行反洗钱特别预防措施的

D.（四）违反保密规定，查询、泄露有关信息的

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第5题

根据《金融机构反洗钱规定》，下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的？（)

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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第6题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第7题

法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第8题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的()内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

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第9题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法

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第10题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，评分在50-59分的金融机构评为D类。（）

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第11题

境内机构应根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行)》规定，在评估完成后的（）内，向监管部门提交评估报告

A.10日

B.10个工作日

C.5个工作日

D.5日

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