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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.存管银行

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第1题
记账式国债是指将投资者持有的国债登记于证券账户中,投资者取得收据或对账单以证实其所有权的一种国债。()
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第2题
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。

A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,但应当减去客户融资金额

B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值

C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前2个交易日(T-1日)日终为准

D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的,则该投资者在T日的申购无效

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第3题
根据《证券法》第四十四条短线交易规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。

A.董事长秘书

B.证券公司因包销而购入12%的股票

C.财务负责人

D.持有公司8%股份的证券事务代表

E.副总经理的岳父

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第4题
住房抵押贷款证券化是指把金融机构所持有的个人住房抵押贷款债权转化为可供投资者持有的住房抵押支持证券,以达到筹措资金、分散房地产金融风险等目的。()
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第5题
投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

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第6题
下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?()

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.受发行人的委托派发证券权益

E.证券持有人名册登记

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第7题
正确的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其发生过的行为。()
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第8题
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

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第9题
关于合格境内机构投资者(QDI)制度,以下表述错误的是()

A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

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第10题
股权托管是指商业银行与托管机构签订服务协议,委托其管理商业银行股东名册,记载股权信息,以及代为处理相关股权管理事务。()
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第11题
上海证券交易所做出限制投资者账户决定的,通过相关证券账户指定交易或托管相关证券账户的会员向当事人发出书面决定。该会员应当在收到交易所限制交易决定的3个工作日内将其送达相关当事人;确实无法送达的,应当保留相关证据并及时向交易所报告。()此题为判断题(对,错)。
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