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[判断题]

各营业机构应当按照规定保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,营业机构应中止为客户办理业务。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第2题
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当()。

A.保存5年

B.保存10年

C.按照会计档案管理规定

D.按最长期限保存

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第3题
证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录,还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料,以反映反洗钱工作的全貌。()
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第4题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:属于客户身份资料与交易记录保存范围的资料有()。

A.记载客户身份信息以及反映本机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

B.交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

D.其他规定保存的资料

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第5题
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照期限要求保存多种介质的客户身份资料或者交易记录()
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第6题
人民银行分支机构应对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行,按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
根据《反洗钱法》,金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题
各级机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年,交易记录自记账当年起至少保存()年。

A.1;5

B.5;5

C.1;3

D.5;3

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第9题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中规定,义务机构应在识别受益人的过程中,了解、收集并妥善保存()信息和资料。

A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程

B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程

C.个体工商户应提供经营者身份资料

D.独资企业应提供投资者身份资料

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第10题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。()
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第11题
《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱后果发生的处()罚款。

A.处50万元以上500万元以下

B.处50万元以上200万元以下

C.处20万元以.上500万元以下

D.处30万元以上500万元以下

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