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[多选题]

投资银行的外部监管包括()。

A.政府监管

B.自律监管

C.外部审计

D.内部监管

E.内部审计

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第1题
禁止联邦监管的商业银行提供针对私人发行证券的投资银行服务的联邦法律被称为:()

A.《格拉斯-斯蒂格尔法案》

B.《银行合并法》

C.《存款机构放松管制和货币控制法》

D.《联邦储备法》

E.所有选项都不正确

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第2题
外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方,如顾客或其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行,如监管机构或提供认证或注册的机构。()
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第3题
顾客满意包括以下含义()。

A.外部顾客满意与内部员工满意

B.外部顾客满意与投资者满意

C.外部顾客满意与政府满意

D.外部顾客满意与社区公众满意

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第4题
目前,海关对加工贸易保税货物监管有两种模式:一种是物理围网的监管模式,另一种是非物理围网的监

目前,海关对加工贸易保税货物监管有两种模式: 一种是物理围网的监管模式,另一种是非物理围网的监管模式。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
升级投诉是指客户已在属地投诉且对其处理结果不满意,再次向政府主管部门(包括但不限于工信部、省管局)、消协、媒体等外部渠道或集团总部层面进行投诉。()
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第6题
监管病区民警有亲友关系的罪犯在本院住院的,要主动向监区领导汇报或申请回避。()
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第7题
阅读以下关于电子政务信息整合的叙述,回答问题1至问题4。 公共服务、社会监管和宏观调控是我国政府

阅读以下关于电子政务信息整合的叙述,回答问题1至问题4。

公共服务、社会监管和宏观调控是我国政府的三个主要职能。实施电子政务建设,可以改善政府的公共服务质量,提高社会监管的效率和准确性,加强宏观经济调控的科学性。

某城市企业开业登记并正常经营的流程如下:

申请者先到工商行政管理局(简称工商局)取得企业营业执照,为此需要填写表1;然后到地税局或国税局办理税务登记,获得营业发票,为此需要填写表2;表2中的组织机构代码信息需要到负责法人(包括企业、事业、机关、社团等)登记的质量技术监督局(简称质监局)获取,为此需要填写表3;最后,还要到银行办理经营账户开户手续。上述单位中的政府部门,都投入了大量资金实施电子政务项目,各自针对表1、表2和表3等信息项建设了管理信息系统。企业开业运营后,如要变更相关信息,需要分别到工商局、税务局和质监局办理,因此,在工商管理信息系统中还包括了企业的变更信息、注销登记(或吊销登记)信息、企业年检信息等:在税务管理信息系统中还包括企业注销税务登记信息等。

注:以上叙述(包括表格内容)为考试而设计,与现实情况不一定完全吻合。

政府对企业监管的重要内容是有效减少漏管户,防止偷逃税;同时政府在企业登记注册、年检、纳税等环节应向企业提供优质服务。

请用300字以内文字分析,如果上述政府部门分别管理的企业信息不能整合、共享,对政府履行其职能存在哪些问题?

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第8题
监管机构的最新监管趋势有哪些()

A.过程日益规范化

B.处罚决定说明书中的说理也更加充分、清晰

C.监管机构对上市公司财务造假行为的执法经验的日益丰富

D.执法水平的逐步提高

E.对董高监的责任认定更加严格

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第9题
国际货代企业可以接受下列全部或部分业务()。

A.租船、订舱、储存

B.监管、监卸、拼拆箱

C.国际多式联运

D.报关、报检、报验、保险

E.缮制单证、交运杂费、结算

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第10题
关于贷款分类的异议,下列说法错误的是()

A.贷款分类是银行稳健经营的需要

B.贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础

C.贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

D.一般银行在处置不良资产是不需要贷款分类,在重组时则需要对贷款分类

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