题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责任人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

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第1题

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规政策

B.合规文化

C.合规审核

D.合规培训

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第2题

（）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

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第3题

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（)。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

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第4题

各行要持续做好行内员工合规申请融e借贷款及合规使用贷款的政策宣传和指引工作，严禁员工通过融e借业务虚增存款、贷款规模。（)

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第5题

私募基金管理人内部控制是指（）。

A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

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第6题

某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第7题

股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题

基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金宣传推介材料Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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第10题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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