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[判断题]

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的,是否需重新申请开通创业板交易权限()

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第1题
4月27日当日16:00之后提交申请开通创业板交易权限的存量投资者,在开通注册制创业板交易权限时须参照新客户开通处理,无法作为存量创业板权限客户豁免资产、交易经验准入和适当性匹配()
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第2题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()

A.最高人民法院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

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第3题
按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第4题
邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循()、全面性、客观性、及时性等指导原则。

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第5题
我行在实施理财类产品投资者适当性的过程中遵循以下指导原则()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第6题
依据公司《项目HSSE管理方案实施办法》,项目HSSE管理方案由项目经理批准后发布实施。()
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第7题
适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,但如果客户对产品感兴趣主动来询问,我们应该引导客户做好风险测评,使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护,履行全部适当性管理义务。()
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第9题
开展理财业务应当遵循以下原则()

A.审慎经营、勤勉尽职

B.单独核算、风险隔离

C.投资者适当性管理

D.信息充分披露

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第10题
注册会计师如与前任注册会计师联系后仍不能获取有关期初余额的充分、适当的审计证据或上期会计报表未经独立审计,就应当对期初余额实施以下审计程序()。

A.向管理当局询问有关情况,诸如对本期经营有重要影响的事项、政府新颁布的影响行业发展的法规以及其他重要事项

B.审阅上期会计资料及相关资料,关注其合法性、公允性和一贯性

C.通过对本期会计报表实施的审计程序证实某些期初余额

D.补充实施其他适当的实质性测试程序

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第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。Ⅰ、期货公司资产管理产品

Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人

Ⅲ、金融资产为300万元的自然人

Ⅳ、慈善基金

Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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