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[判断题]

如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国司法机关、国务院有关部门和机构发布的(不含转发的联合国安理会决议所确定的名单)名单相关,金融机构在按规定向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告的同时,可继续办理业务。()

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第1题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,如果所涉资金金额或者资产价值太小,无需提交可疑交易报告。()
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第2题
各分行如发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,仅在涉及交易金额较大的情况下,才应立即报告当地人行,并作为重点可疑交易及时通过系统上报中国反洗钱监测分析中心,并作为高风险客户对其交易进行重点监控。()
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第3题
分支机构发现或者有合理理由怀疑非自然人客户的受益所有人的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告()
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第4题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值(),应当提交可疑交易报告

A.5万以上

B.10万以上

C.20万以上

D.无论大小

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第5题
30金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,()应当提交可疑交易报告

A.涉及金额100万元以上

B.涉及金额50万元以上

C.涉及金额20万元以上

D.不论所涉资金金额或者资产价值大小

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第6题
各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索()
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第7题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第8题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
对于有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与恐怖融资名单相关的,各分支行提交可疑交易报告时间最迟不得超过业务发生后的48小时,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的()。

A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测

B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告

C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查

D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的,金融机构应当从其规定

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第11题
金融机构应当对()开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
金融机构应当对()开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.人民法院发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.公安部门发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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