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[判断题]

证券交易风险一般是指证券企业在证券自营或代理买卖过程中由于多种主、客观原因而导致损失旳也许性。主观原因导致旳风险重要是指证券企业自身旳管理、操作失误引起旳损失;客观原因引起旳风险重要是指因证券市场不可预见旳、客观原因旳变化所带来旳风险。()

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第1题
证券交易费是指基金在买卖证券时发生的交易费用,一般包括()。

A.印花税

B.企业所得税

C.交易佣金

D.过户费

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第2题
投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第3题
投资银行在二级市场中扮演的角色包括:()。

A.作为证券经纪商,在证券承销结束之后,代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易

B.作为证券交易商,自营买卖证券

C.作为证券做市商,为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定

D.在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动

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第4题
券商是证券业的主体,由证券主管机关批准成立,在证券市场上经营代理证券发行业务、买卖业务、自营证券买卖业务、代理证券还本付息和支付红利等业务的()。

A.金融机构

B.银行机构

C.商业机构

D.投资机构

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第5题
()是指物业服务企业在服务过程中,由于企业或企业以外的自然、社会因素所导致的应由物业服务企业承担的意外损失

A.早期介入风险

B.前期物业管理风险

C.日常管理风险

D.物业管理风险

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第6题
物业管理风险是指物业服务企业在服务过程中,由于企业或企业以外的自然、社会因素所导致的应由()承担的意外损失。

A.建设单位

B.物业服务企业

C.业主、物业使用人

D.施工单位

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第7题
物业管理风险是指物业服务企业在服务过程中,由于企业或企业以外的()所导致的应由物业服务企业承担的意外损失

A.人为原因

B.业主、使用人原因

C.自然、社会因素

D.不可抗力

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第8题
对于行业和行业风险分析,以下说法正确的是()。

A.小企业业务结构相对单一,核心竞争力构成简单,企业的生命周期往往与行业生命周期重叠

B.我国中小企业具有明显的地域聚集型,便于进行行业集群开发

C.行业风险是指由于一些不确定因素的存在,导致对某行业生产、经营、投资或授信后偏离预期结果而造成损失的可能性

D.在开展小企业信贷业务时,需要对行业有清醒的认识,要对产业未来发展有明确的、趋势性的了解

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第9题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第10题
根据我国现行的证券监管体制,内幕交易的构成要件主要有()。

A.必须是利用内幕信息买卖证券

B.必须是以获取投资利益或者避免或减少投资损失为目的

C.行为人必须是内幕人员

D.行为人在主观上必须是故意

E.行为人已经实施了买卖有关证券的行为

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第11题
证券公司证券自营业务的特点是()。

A.是证券公司自主性的证券交易

B.自营业务的收益不稳定,投资风险较大

C.可以运用内幕信息获利

D.具有一定的投机性

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