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[多选题]

证券企业申请自营业务资格一般通过的明文列示的程序依次是()。

A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》中有关条款所列的从事自营业务所需具有的条件进行自我审核

C.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》有关条款的规定,制作并向证监会报送有关文献

D.证监会收到完整申请资料后,在规定期间内对申请文献进行审查

E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请

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第1题
证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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第2题
证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金䠠"卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。()
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第3题
根据我国《证券法》的规定,设立经纪类证券公司应具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第4题
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第5题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第7题
证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币一亿元。()
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第8题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第9题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第10题
券商是证券业的主体,由证券主管机关批准成立,在证券市场上经营代理证券发行业务、买卖业务、自营证券买卖业务、代理证券还本付息和支付红利等业务的()。

A.金融机构

B.银行机构

C.商业机构

D.投资机构

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第11题
下列有关普通合伙企业合伙事务执行的表术中,符合《合伙企业法》规定的是()。

A.合伙人可以自营与合伙企业相竞争的业务

B.合伙人执行合伙企业事务享有同等的权利

C.不执行合伙企业事务的合伙人无权查阅合伙企业会计账簿

D.聘用非合伙人担任经营管理人员的,其在被聘用期间具有合伙人资格

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