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[单选题]

马某担任某精选股票证券投资基金经理,全权负责基金的股票投资业务,掌握了该基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等信息。马某在任职期间利用其掌控的上述信息,操作自己控制的“金某”“严某进”“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行电话卡下单,从事相关证券交易活动,先于、同期或稍晚于其管理基金账户,买卖相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,非法获利人民币超过1900万元。根据证券法律制度的规定,下列说法中,正确的是()。

A.马某属于内幕信息知情人

B.该基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等信息属于内幕信息

C.马某的行为属于利用未公开信息交易

D.马某的行为属于短线交易

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第1题
农业银行2011年4月11日起在全行营业网点发售某基金公司“金牛大盘精选1号”开放式基金,农业银行可为该支基金提供的服务有()。

A.代理销售

B.资金存管

C.投资管理

D.托管服务

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第2题
某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是()。

A.将基金定期报告提前向其父披露

B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易

C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议

D.在基金投资前征求其父的意见和建议

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第3题
在我国,按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第4题
某基金管理公司的基金经理,通过互联网散布不实消息,从而达到推高其所在公司的股价、压低对手公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.误导市场

D.操纵市场

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第5题
某封闭式基金经理管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()

A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

B.该基金募集金额为人民币3亿元

C.该基金合同期限为12年

D.该基金持人为1001人

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第6题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第7题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有()。

A.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

B.该上市公司的分公司的经理

C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

D.持有该上市公司已发行股份10%的家公司的某董事的配偶

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第9题
某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是()。

A.只违反了法律,不违反职业道德

B.只违反了职业道德,不违反法律

C.既违反了法律,又违反了职业道德

D.既不违反法律,也不违反职业道德

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第10题
根据公司法律制度的规定,某上市公司召开董事会会议,下列各项中,符合规定的有()。

A.通过了有关公司董事报酬的决议

B. 董事长因故不能出席会议,会议由副董事长甲主持

C. 通过了免除乙的经理职务,聘任副董事长甲担任经理的决议

D. 会议记录由主持人丙和记录员丁签名后存档

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