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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有()。

A.盘后大宗交易本质上属于集中交易

B.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统

C.买方和卖方就大宗交易达成一致后,自行交易,无须交易所确认

D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

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第1题
根据证券法律制度规定,下列关于上市公司配股条件的表述中,不正确的是()。

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C.采用代销方式发行

D.采用包销方式发行

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第2题
根据证券法律制度规定,下列关于要约收购的表述中,正确的有()。

A.收购人在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票

B.收购人在收购要约确定的期限内,不得撤销其收购要约

C.收购人在证券交易所之外进行的收购,属于要约收购

D.收购人应当编制要约收购报告书,并对报告书摘要作出提示性公告

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司协议收购的表述中,不正确的是()。

A.收购协议达成后,收购人必须将该收购协议向中国证监会和证券交易所作出书面报告

B.收购协议达成后,收购人必须公告该收购协议

C.协议收购是在证券交易所之外进行的收购

D.收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的,需经中国证监会批准

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列属于要约收购人的义务的有()。

A.禁售义务

B.信息披露义务

C.锁定义务

D.公平对待所有投资者

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列证券交易所中,可以交易公开发行的公司债券的是()。

A.证券公司柜台市场

B.中国金融期货交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券交易所

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司编制虚假的财务会计报告

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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第9题
根据个人所得税法律制度的规定,下列所得属于劳务报酬所得的是()。

A.证券经纪人从证券公司取得的佣金收入

B.个人出版画报取得的所得

C.个人因任职取得劳动分红

D.报刊记者在本报刊上发表文章获得的报酬

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第10题
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,( )可以通过综合协议交易平台进行。
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,()可以通过综合协议交易平台进行。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、专项资产管理计划收益权份额协议交易

D、权证大宗交易

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第11题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有()。

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.在全国股转系统挂牌的公司,达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易

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