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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下属于制裁名单复审操作的为()

A.制裁名单监测系统未显示命中的业务,经办人员可正常办理国际贸易融资业务B.制裁名单监测系统显示命中的业务,客户经理或国际业务人员按照我行相关制裁名单审核要求,对命中要素或信息匹配要素进行制裁名单操作,并填写《制裁名单监测预警业务人员审核处理单》,按照《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》、《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关规定进行处理C.无法判断是否违反制裁规定的,客户经理或国际业务人员应将相关业务资料及《涉及有关制裁名单业务审批表》提交至一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)
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C

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第1题
对经业务人员判断为疑似命中的汇入汇款业务(包括命中SSI制裁名单的业务),应提交__复审()

A.一级分行内控合规监督部

B.总行内控合规监督部

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱中心

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第2题
()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

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第3题
小明为客户办理开户业务时,系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”,小明未核实客户身份,直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗?()
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第4题
各一级分行应持续关注实行上述名单制管理的客户洗钱及制裁风险,对监测发现的高风险类或涉及制裁风险的客户,应根据()规定实施后续管控

A.《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》

B.《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》

D.《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》

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第5题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()(1)严格执行联合国安理会有关制裁决议(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易,应作为可疑交易立即报告(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易,应采取冻结措施(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器机构或个人提供任何金融服务。

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(4)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第6题
某企业股东,李东东,持股26%,真实命中OFACSDN名单;王西西,持股25%,真实命中OFACSDN名单;另一股东,齐北北,持股49%,不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断,下列说法正确的是()。

A.非全体股东真实命中OFACSDN制裁名单,因此该企业不属于SDN名单制裁范围

B.企业属于SDN名单制裁范围

C.题干信息不充分,无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D.真实命中OFACSDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%,因此该企业不属于SDN名单制裁范围

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第7题
以下()在OFAC全面制裁名单。

A.伊朗

B.朝鲜

C.苏丹

D.以上都是

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第8题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第9题
以下经总行同意后可开立的信用证是()

A.转让信用证

B.保兑信用证

C.受益人在联合国制裁名单内

D.申请人不具有进出口权

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第10题
对于银行间汇款业务,GTS系统制裁名单扫描的报文类型为MT202()
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第11题
客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A.极高风险客户:每6个月一次

B.高风险客户:每12个月一次

C.中风险客户:每24个月一次

D.中低风险及低风险客户:每48个月一次

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