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[单选题]

关于绿色金融顾问的合规性要求,以下说法不正确的是()

A.严格禁止对小微企业收取财务顾问费

B.严格禁止相关收费与融资捆绑收取

C.可以向行内资金收费

D.不得撮合主要银行同业

答案
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C、可以向行内资金收费

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第1题
关于综合前端系统对接反洗钱及反恐怖融资名单管理系统(名单系统)的相关提示,以下说法正确的是()。

A.柜员为客户办理开户业务时,无论新老客户,综合前端系统均实时对接名单系统客户信息进行校验。

B.代理新建客户号开卡业务,两个系统仅校验客户本人信息,不校验代理人信息。

C.对于疑似命中的情况,经办人应将综合前端系统和名单系统中客户信息进行详细比对,确认两个系统信息匹配一致后,方可为客户继续办理开户。

D.如客户命中绿色名单,且信息要素不全柜员无法判断确认客户,网点可要求客户提供详细辅助身份信息材料,并交法律合规部提出审批意见。

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第2题
以下不属于数据仓库建设主要驱动力的是?

A.运营支持职能

B.合规需求

C.商务智能活动

D.业务连续性要求

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第3题
以下关于个人客户市场细分标准的说法,正确的是()。

A.通常,低收入人群对高风险高收益的投资理财产品有着明显偏好

B.通常,较高社会阶层群体对资产的流动性要求较高

C.通常,中年人群更倾向于收入稳定的投资项目

D.通常,城市客户更倾向于投资理财,注重多元化的金融产品和金融服务

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第4题
成销确认书上关于甲方签字盖章,以下说法正确的是()

A.甲方项目负责人签字+名片

B.甲方公章、合同章或财务章

C.合同约定的甲方授权代表签字

D.置业顾问签字

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第5题
项目前期贷款不得用于以下哪些用途?()

A.房地产行业

B.国家限制、禁止支持或重复建设的项目

C.不满足国定资产贷款叙做合规性要求的公立医就项目

D.违反我行反洗钱和制裁合规管理要求的用速

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第6题
关于合规主动性说法,正确的是()。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第7题
下列说法不正确的是()

A.分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息

B.分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求,通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常

C.分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作,按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告

D.分公司应当采取必要措施,对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实,充分做好尽职调查

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第8题
关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度,注重事前监管

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第9题
以下关于我行合规主体的说法,正确的()

A.合规的主体是我行所有员工

B.合规的主体是我行高管层

C.合规的主体是我行合规部门

D.合规的主体是各部门合规执行员

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第10题
为保障信息系统安全,某经商公司服务系统的公司准备并编制一份针对性的信息安全保障方案,并将编制任务交给了小王,为此,小王决定首先编制出一份信息安全需求描述报告,关于此项工作,下面说法错误的是()

A.信息安全需求报告应该根据公司服务信息系统的功能设计方案为主要内容来撰写

B.信息安全需求描述报告设计是信息安全保障方案的前提和依据

C.信息安全需求描述报告应当基于信息安全风险评估结果和关于政策法规和标准的合规性要求得到

D.信息安全需求描述报告的主体内容可以按照技术,管理和工程等方面需要展开编写

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第11题
为保障信息系统的安全,某经营公众服务系统的公司准备并编制一份针对性的信息安全保障方案,并将编制任务交给了小王。为此,小王决定首先编制出一份信息安全需求描述报告,关于此项工作,下面说法错误的是()

A.信息安全需求应当基于信息安全风险评估结果、业务需求和有关政策法规和标准的合规性要求得到

B.信息安全需求是安全方案设计和安全措施实施的依据

C.信息安全需求应当是从信息系统所有者(用户)的角度出发,使用规范化、结构化的语言来描述信息系统安全保障需求

D.信息安全需求来自于该公众服务信息系统的功能设计方案

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