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[单选题]

托管机构是指近()会计年度总收入的20%以上来源于为客户持有金融资产的机构。

A.一个

B.两个

C.三个

D.五个

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第1题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,托管机构是指近三个会计年度总收入的()以上来源于为客户持有金融资产的机构。

A.百分之十

B.百分之二十

C.百分之三十

D.百分之四十

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第2题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,符合以下条件之一的机构属于投资机构:()。

A.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构;

B.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构

C.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

D.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

E.证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体;

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第3题
某银行分支机构一年的贷款总收入为8千万元,各项费用支出是6千万元,预期损失为2百万元,用来抵御非预期损失的经济资本为1亿元,则该机构经风险调整的资本收益率(RAROC)是()。

A.18%

B.25%

C.20%

D.22%

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第4题
基金管理人依法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监管机构提交()文献,并经管理机构核准。

A.申请报告

B.基金托管合同草案

C.法定验资机构出具的验资报告

D.会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告

E.律师事务所出具的法律意见书

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第5题
票据市场基础设施是指提供票据交易、登记托管、清算结算、信息服务的机构()
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第6题
社会福利机构是指国家、社会组织和个人举办的为()提供养护、康复、托管等服务的机构。

A.慈善爱心人士

B.老人、残疾人、孤儿和弃婴

C.退伍军人、离退休老人

D.妇女、儿童

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第7题
股权托管是指商业银行与托管机构签订服务协议,委托其管理商业银行股东名册,记载股权信息,以及代为处理相关股权管理事务。()
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第8题
证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.存管银行

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第9题
()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A.审慎性原则

B.合法性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

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第10题
密切接触未成年人的单位,是指()其他对未成年人负有教育、培训、监护、救助、看护、医疗等职责的企业事业单位、社会组织等。

A.学校、幼儿园等教育机构;校外培训机构

B.未成年人救助保护机构、儿童福利机构等未成年人安置、救助机构

C.婴幼儿照护服务机构、早期教育服务机构

D.校外托管、临时看护机构;家政服务机构

E.为未成年,人提供医疗服务的医疗机构

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第11题
单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融人余额超过该只债券发行量()起,每增长5个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明因素。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

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